辽宁省兽药管理条例
辽宁省人大常委会
辽宁省兽药管理条例
辽宁省人大常委会
（1998年7月30辽宁省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为加强对兽药的监督管理，保证动物用药安全有效，控制动物产品兽药残留，促进畜牧业发展和保护人体健康，根据国务院《兽药管理条例》等有关规定，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称兽药管理是指对兽药经营、预防兽用生物制品供应及兽药使用的管理。
第三条 凡在我省行政区域内从事兽药经营、预防兽用生物制品供应及兽药使用活动，必须遵守本条例。
第四条 兽药经营、预防兽用生物制品供应，必须保证质量、合理布局。
兽药使用，必须科学合理、安全有效。
第五条 省、市、县（含县级市、区，下同）畜牧兽医行政主管部门负责本行政区域内兽药经营、预防兽用生物制品供应及兽药使用的监督管理工作。
省、市畜牧兽医行政主管部门所属的兽药监察机构负责本行政区域内兽药质量监督检验工作。
第二章 兽药经营
第六条 兽药经营是指除兽用生物制品以外的兽药购销活动。
第七条 兽药经营单位和个人必须具备下列条件：
（一）直接从事兽药采购、保管、销售等活动的人员应当具有相当于助理兽医师、药剂师以上技术职称或者通过市以上畜牧兽医行政主管部门考试合格；
（二）具有与经营规模和品种相适应的固定经营场所；
（三）具有防水、防霉变、防火、防鼠的仓储设施和贮存易燃、易爆、腐蚀性兽药的单独库房以及对温度、湿度等有特殊要求的兽药贮存条件；
（四）具有兽药质量验收、入库登记、在库保管、出库验发、销售核对等与保证兽药质量有关的管理制度和保证措施；
（五）国家规定的其他有关条件。
具有前款规定的条件，并配备必要的检验仪器、设备和检验人员的单位可为兽药批发单位，其检验人员必须持有省兽药监察机构核发的《兽药检验员证》。
第八条 兽药经营单位和个人必须依据国务院《兽药管理条例》的有关规定办理《兽药经营许可证》和营业执照。
兽药生产单位经营非本单位生产的产品或者异地设立经营场所销售本单位产品以及动物诊疗单位和个人从事诊疗用药以外的兽药经营，也必须办理《兽药经营许可证》和营业执照。
第九条 兽药批发单位的《兽药经营许可证》，由省畜牧兽医行政主管部门核发；兽药零售单位和个人的《兽药经营许可证》，由所在地县以上畜牧兽医行政主管部门核发。
《兽药经营许可证》由省畜牧兽医行政主管部门统一印制。
禁止伪造、涂改、出租、转让《兽药经营许可证》。
第十条 兽药经营单位和个人必须按照《兽药经营许可证》和营业执照的规定从事经营活动。变更规定内容，必须到原发证、照部门办理变更手续。
第十一条 兽药批发单位实行先检后售制度，对所经营的兽药必须实施自行检验或者委托兽药监察机构检验，合格的方可销售。
第十二条 兽药零售单位和个人从省内兽药生产、批发单位以外的其他生产、批发单位采购的兽药，必须送所在地兽药监察机构检验，合格的方可销售。
第十三条 兽药经营单位和个人直接采购省外依照地方标准生产的兽药，必须索取其产品质量标准。禁止经营无质量标准的兽药。
第三章 预防兽用生物制品供应
第十四条 预防兽用生物制品供应是指畜牧兽医行政主管部门所属的动物防疫机构和乡级动物防疫组织执行预防免疫计划而从事疫苗、菌苗、毒素和类毒素等预防兽用生物制品的逐级订购、分发和周转贮存活动。
第十五条 从事预防兽用生物制品供应的单位必须具备下列条件：
（一）具有助理兽医师以上技术职称并熟悉所供应的预防兽用生物制品在生产、运输、保管、质量检测和使用等方面专业知识的技术人员；
（二）具有与所供应预防兽用生物制品的品种、数量相适应的运输、冷藏和质量检测等设施；
（三）具有质量检测、入库验收、在库保管、出库验发、资料存档等制度和保证措施；
（四）国家规定的其他有关条件。
第十六条 从事预防兽用生物制品供应的单位必须取得省畜牧兽医行政主管部门印制并核发的《预防兽用生物制品供应证》。
第十七条 从事预防兽用生物制品供应的单位必须到省畜牧兽医行政主管部门指定的单位订购预防兽用生物制品，订购的预防兽用生物制品必须在本行政区域内分发。
第十八条 动物饲养单位和个人使用预防兽用生物制品，必须到当地持有《预防兽用生物制品供应证》的单位订购。大型动物饲养场经省畜牧兽医行政主管部门批准可以直接到兽药生产单位订购预防兽用生物制品，并到当地动物防疫机构备案。订购省外生产的预防兽用生物制品必须到
省动物防疫机构备案。
经批准直接到兽药生产单位订购预防兽用生物制品的，应当在每年12月份将预防兽用生物制品的使用情况向原备案单位报告，发观重大质量问题必须在48小时内报告。
第四章 兽药使用
第十九条 兽药使用是指动物饲养、诊疗用药和动物饲料产品中添加药物的活动。
第二十条 兽药使用单位和个人必须按照国家和省级畜牧兽医行政主管部门有关兽药使用的品种、剂量和方法等管理规定使用兽药。
第二十一条 兽药使用单位和个人不得以技术服务、代购、代销等名义变相从事兽药经营或者预防兽用生物制品供应活动。
第二十二条 动物诊疗单位和个人从省内兽药生产、经营单位和个人以外的其他生产、经营单位及个人处采购的兽药，必须送所在地兽药监察机构检验，合格的方可使用。
第二十三条 动物饲料生产单位和个人在动物饲料产品中使用兽药，必须经省畜牧兽医行政主管部门批准，并取得批准文号。
第二十四条 动物饲料生产单位和个人购入用于生产动物饲料产品的兽药，必须进行检验，合格的方可使用。
动物饲料生产单位和个人生产的动物饲料产品中含有兽药的，必须在产品标识上注明本条例第二十三条规定的批准文号和所含兽药的名称、有效成份、含量、作用、用途、停药期及注意事项等。
第二十五条 从省外购入含有兽药的动物饲料产品，必须向其索取所含兽药的有关资料，连同样品送所在地兽药监察机构检验，合格的方可使用。
第五章 兽药监督
第二十六条 兽药经营、使用者及从事预防兽用生物制品供应的单位，经营、供应、使用的兽药必须符合质量标准。禁止经营、供应、使用假、劣以及不符合国家和省有关规定的兽药。
第二十七条 兽药监察机构负责兽药和动物饲料产品所含兽药的质量监督检验工作。
兽药和动物饲料产品所含兽药的标准、检验方法由省以上畜牧兽医行政主管部门发布。
第二十八条 兽药监察机构应当具备国家和省规定的检验条件，并通过省以上畜牧兽医行政主管部门组织的质量认证。
兽药监察机构从事兽药质量监督检验的人员必须具有相应的专业知识，并取得省以上兽药监察机构核发的《兽药检验员证》。
兽药监察机构不具备国家和省规定检验条件的，省以上畜牧兽医行政主管部门可以取消其出具兽药质量检验报告书的资格。
第二十九条 兽药监督员为兽药管理的专业执法人员，经省畜牧兽医行政主管部门考试合格后，由所在地同级人民政府颁发《兽药监督员证》。
兽药监督员有违法、违纪行为的或者不称职、离职的，发证机关或者发证机关授权的畜牧兽医行政主管部门应当收缴其《兽药监督员证》。
第三十条 兽药监督员应当对兽药经营、使用者及从事预防兽用生物制品供应的单位进行监督检查，被检查者必须如实提供资料、样品。
兽药监督员在监督检查工作中，对假、劣以及不符合国家和省有关规定的兽药可以依法采取扣压、封存等暂控措施，并依法查处。被检查者不得私自转移、隐匿、销毁、销售被扣压和封存的兽药。
第六章 法律责任
第三十一条 经营或供应假、劣以及不符合国家和省有关规定的兽药的，没收药物和违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以药物货值1倍以下罚款；可以责令其停业整顿或者吊销《兽药经营许可证》、《预防兽用生物制品供应证》；给他人造成损失的
，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 有下列行为之一的，责令停止兽药经营、预防兽用生物制品供应及兽药使用活动，没收全部药物和违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，可以处药物货值1倍以下罚款：
（一）未取得《兽药经营许可证》、《预防兽用生物制品供应证》的；
（二）涂改、伪造、出租、转让《兽药经营许可证》、《预防兽用生物制品供应证》的；
（三）未经批准变更《兽药经营许可证》、《预防兽用生物制品供应证》规定内容的；
（四）以技术服务、代购、代销等名义变相从事兽药经营、预防兽用生物制品供应活动的；
（五）未取得批准文号生产含有兽药的动物饲料产品的。
第三十三条 兽药经营单位和个人及从事预防兽用生物制品供应的单位不具备规定条件的，应当责令其停业整顿或者吊销《兽药经营许可证》、《预防兽用生物制品供应证》。
第三十四条 动物诊疗、动物饲料生产单位和个人使用假、劣以及不符合国家和省有关规定兽药的，没收药物和违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以药物货值1倍以下罚款。动物饲料生产者有上述行为经教育仍不改正的，可以吊销批准文号。
第三十五条 动物饲养单位和个人误购入假、劣以及不符合国家和省有关规定的药物，予以没收。
第三十六条 有下列行为之一的，处以1000元以上5000元以下罚款，属假、劣以及不符合国家和省有关规定的药物予以没收：
（一）经营、使用兽药应当检验而未检验的；
（二）经营、使用依照省外地方标准生产的兽药应当索取质量标准而未索取的；
（三）未按照规定使用兽药或者订购、分发预防兽用生物制品的。
第三十七条 有下列行为之一的，处以500元以上2000元以下罚款：
（一）订购预防兽用生物制品应当备案而不备案的；
（二）未按照规定报告预防兽用生物制品使用情况或者对重大质量问题未及时报告的；
（三）未按照规定如实提供资料、样品的。
第三十八条 兽药经营、使用单位和个人及从事预防兽用生物制品供应的单位私自转移、隐匿、销毁、销售被扣压或者封存药物的，处扣压、封存药物货值1倍以上3倍以下罚款。
第三十九条 兽药检验员有弄虚作假行为的，原发证单位可以对其予以警告，直至收缴其《兽药检验员证》和处以200元以上1000元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 本条例规定的行政处罚由畜牧兽医行政主管部门决定。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
没收的假、劣以及不符合国家和省有关规定的药物，由作出处罚决定的畜牧兽医行政主管部门监督销毁，费用由被处罚者承担。
第四十一条 当事人对行政处罚决定不服的，应当在接到行政处罚决定书之日起15日内向作出行政处罚决定机关的本级人民政府或者上一级行政机关申请复议。对复议机关不予受理的裁决或者复议决定不服的，应当在接到不予受理裁决书或者行政复议决定书之日起15日内向人民法
院起诉。
复议机关应当在收到复议申请书之日起两个月内作出决定。复议机关逾期不作决定的，当事人可以在复议期满之日起15日内向人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十二条 阻碍兽药执法监督管理人员依法执行职务的，根据情节轻重，给予治安处罚或追究刑事责任。
第四十三条 兽药监督员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十四条 本条例自1999年1月1日起实施。
1998年7月30日
合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法
中国证券监督管理委员会 中国人民银行
中国证券监督管理委员会
中国人民银行
令
第12号
现发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，自2002年12月1日起施行。
主 席：周小川
行 长：戴相龙
二○○二年十一月五日
合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
第三条 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
第四条 合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。
第五条 中国证监会和国家外汇局依法对合格投资者在中国境内进行的证券投资活动实施监督管理。
第二章 资格条件和审批程序
第六条 申请合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求；
（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；
（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 前条所指的资产规模等条件是：
基金管理机构：经营基金业务达五年以上，最近一个会计年度管理的资产不少于一百亿美元；
保险公司：经营保险业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；
证券公司：经营证券业务达三十年以上，实收资本不少于十亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于一百亿美元；
商业银行：最近一个会计年度，总资产在世界排名前一百名以内，管理的证券资产不少于一百亿美元。
中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述资产规模等条件。
第八条 申请合格投资者资格和投资额度，申请人应当通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送下列文件：
（一）申请书（包括申请人的基本情况、拟申请投资额度、投资计划等）；
（二）符合本办法第六条规定条件的证明文件；
（三）与托管人签订的托管协议草案；
（四）最近三年经审计的财务报表；
（五）资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺函；
（六）申请人的授权委托书；
（七）中国证监会和国家外汇局要求的其他文件。
前款规定的文件，凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。
第九条 中国证监会自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 申请人在取得证券投资业务许可证后，应当通过托管人向国家外汇局申请投资额度。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，书面通知申请人批准的投资额度并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
申请人取得证券投资业务许可证后一年内未取得外汇登记证的，其证券投资业务许可证自动失效。
第十一条 为引入中长期投资，对于符合本办法第六条规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录的养老基金、保险基金、共同基金的管理机构，予以优先考虑。
第三章 托管、登记和结算
第十二条 托管人应当具备下列条件：
（一） 设有专门的基金托管部；
（二） 实收资本不少于八十亿元人民币；
（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；
（四） 具备安全保管基金全部资产的条件；
（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；
（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；
（七）最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
外资商业银行境内分行在境内持续经营三年以上的，可申请成为托管人，其实收资本条件按其境外总行的计算。
第十三条 取得托管人资格，必须经中国证监会、中国人民银行和国家外汇局审批。
第十四条 境内商业银行申请取得托管人资格的，应当向中国证监会、中国人民银行和国家外汇局报送下列文件：
（一）申请书；
（二）金融业务许可证副本；
（三）有关托管业务的管理制度；
（四）拥有高效、快速的信息技术系统的证明文件；
（五）中国证监会、中国人民银行和国家外汇局要求的其他文件。
中国证监会会同中国人民银行和国家外汇局审核申请文件，作出批准或者不批准的决定。
第十五条 托管人应当履行下列职责：
（一）保管合格投资者托管的全部资产；
（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；
（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；
（五）每月结束后五个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告合格投资者的人民币特殊账户的收支情况；
（六）每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；
（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于十五年；
（八）中国证监会、中国人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十六条 托管人必须将其自有的资产和受托管理的资产严格分开。
托管人必须为不同的合格投资者分别设置账户，对受托管理的资产实行分帐管理。
每个合格投资者只能委托一个托管人。
第十七条 合格投资者应当委托托管人，在证券登记结算机构代其申请开立一个证券账户。托管人在代为申请开立证券账户时，应当持合格投资者的委托书及其证券投资业务许可证等有效文件，并在开立证券账户五个工作日内将有关情况报中国证监会备案。
合格投资者应当委托托管人在证券登记结算机构代为开立人民币结算资金账户，用于与证券登记结算机构进行资金结算。托管人负责合格投资者在境内证券投资的资金结算，并在开立人民币结算资金账户五个工作日内将有关情况报中国证监会和国家外汇局备案。
第四章 投资运作
第十八条 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：
（一）在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票；
（二）在证券交易所挂牌交易的国债；
（三）在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券；
（四）中国证监会批准的其他金融工具。
第十九条 合格投资者可以委托在境内设立的证券公司，进行境内证券投资管理。
每个合格投资者只能委托一个投资机构。
第二十条 合格投资者的境内证券投资，应当遵守下列规定：
（一）单个合格投资者对单个上市公司的持股比例，不超过该上市公司股份总数的百分之十；
（二）所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的百分之二十。
中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述比例。
第二十一条 合格投资者的境内证券投资，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求。
第二十二条 证券公司保存合格投资者的成交记录、交易活动等资料的时间应当不少于十五年。
第五章 资金管理
第二十三条 合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立一个人民币特殊账户。
托管人应当在开立人民币特殊账户五个工作日内，将有关情况报中国证监会和国家外汇局备案。
第二十四条 人民币特殊账户的收入范围包括：结汇资金（外汇资金来源于境外，且累计结汇的外汇资金不得超过已批准的投资额度）、卖出证券所得价款、现金股利、活期存款利息、债券利息。人民币特殊账户的支出范围包括：买入证券支付价款（含印花税、手续费等）、境内托管费和管理费、购汇资金（用于汇出本金及收益）。
人民币特殊账户的资金不得用于放款或者提供担保。
第二十五条 合格投资者应当自中国证监会颁发证券投资业务许可证三个月内汇入本金，全额结汇后直接转入人民币特殊账户。合格投资者汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。
合格投资者自取得外汇登记证起三个月内未足额汇入本金的，以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在经批准取得新的投资额度前不得汇入。
第二十六条 合格投资者为封闭式中国基金管理机构的，汇入本金满三年后，可委托托管人持规定的文件向国家外汇局申请分期、分批购汇汇出本金。每次汇出本金的金额不得超过本金总额的百分之二十，相邻两次汇出的时间间隔不得少于一个月。
其他合格投资者汇入本金满一年后，可以委托托管人持规定的文件向国家外汇局申请分期、分批购汇汇出本金。每次汇出本金的金额不得超过本金总额的百分之二十，相邻两次汇出的时间间隔不得少于三个月。
上述汇款的境外收款人应为合格投资者本人。
第二十七条 投资额度的本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，在提交转让申请书和转让合同并经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合本办法第六条规定的其他申请人。
受让方在获得国家外汇局额度批准和证券投资业务许可证后，受让资产值低于外汇局批准额度的，可以按差额汇入本金。
第二十八条 合格投资者汇出部分或全部本金的，如需重新汇入本金，应当重新申请投资额度。
第二十九条 合格投资者需购汇汇出上一会计年度经中国注册会计师审计的已实现税后收益，应当委托托管人提前十五个工作日持下列文件向国家外汇局提出申请：
（一）汇出申请书；
（二）收益实现年度财务报表；
（三）中国注册会计师出具的审计报告；
（四）收益分配决议或者其他有效的法律文件；
（五）纳税证明；
（六）国家外汇局要求的其他文件。
前款汇款的境外收款人应当为合格投资者本人。
第三十条 国家外汇局可以根据国家外汇收支平衡的需要，对合格投资者汇出本金及已实现收益的期限予以调整。
第六章 监督管理
第三十一条 中国证监会和国家外汇局应当对合格投资者的证券投资业务许可证、外汇登记证进行年检。
第三十二条 中国证监会、中国人民银行和国家外汇局可以要求合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构提供合格投资者境内投资活动提供有关资料；必要时，可以进行现场检查。
第三十三条 证券交易所、证券登记结算机构可以根据情况，对合格投资者境内证券投资制定相应的业务规则或者对原有业务规则进行修订，报中国证监会批准后施行。
第三十四条 合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后五个工作日内报中国证监会、中国人民银行和国家外汇局备案：
（一）变更托管人；
（二）变更法定代表人；
（三）其控股股东变更；
（四）调整注册资本；
（五）涉及诉讼及其他重大事件；
（六）在境外受到重大处罚；
（七）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
第三十五条 合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
第三十六条 合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国证监会和国家外汇局：
（一）本金已全部汇出；
（二）已转让投资额度；
（三）法人机构拟解散、进入破产程序或者由接管人接管其资产；
（四）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
证券投资业务许可证、外汇登记证未通过本办法第三十一条规定的年检的，自动失效，合格投资者应当依照前款规定分别交还证券投资业务许可证和外汇登记证。
第三十七条 合格投资者、托管人、证券公司等违反本办法的，由中国证监会、中国人民银行、国家外汇局按照各自的职权予以警告、罚款；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的行政处罚。
第七章 附 则
第三十八条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区设立的机构投资者到内地从事证券投资的，适用本办法的规定。
第三十九条 本办法自2002年12月1日起施行。