新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州人民政府办公室


巴政办[2006]126号


关于印发自治州城镇物业管理实施细则（试行）的通知


各县市人民政府，州人民政府各部门、各直属单位：

《自治州城镇物业管理实施细则（试行）》已经州人民政府同意，
现印发你们，请认真贯彻执行。


巴音郭楞蒙古自治州人民政府办公室
二○○六年八月八日


自治州城镇物业管理实施细则（试行）

第一章 基本原则

第一条 为规范物业管理活动，维护业主、物业使用人和物业管
理企业的合法权益，保障物业的有效管理、服务和使用，营造良好的
居住生活环境，根据国务院《物业管理条例》及有关法律、法规规定，
结合我州实际，制定本细则。

第二条 在自治州各县市城镇区域内从事物业管理和对物业管理
的监督管理，适用本细则。

实施物业管理的住宅小区（项目），配套设施应完善、齐全。新
建住宅小区（项目）和配套设施比较齐全的原有住宅小区（项目）应
实行物业管理。配套设施不完善的原有住宅小区（项目），如水、电、
供暖、天然气、物管用房、垃圾箱、自行车棚等建设不到位以及地下
相关管线严重老化的，由原开发建设（产权）单位及相关供应单位整
治完善，经验收合格后实行物业管理。

第三条 实施物业管理应逐步实行招投标方式,以公开、公平、公
正的原则，选聘具有相应资质的物业管理企业进行管理。

第四条 物业管理实行专业化、社会化和市场化运作机制。一个物
业管理区域只能成立一个业主大会。

物业管理区域的划分由各县市房地产行政主管部门在充分考虑物
业的共用设施设备使用、建筑规模、社区建设等因素自行确定。

第五条 各县市房地产行政主管部门是本行政区域物业管理的行政
主管部门，具体负责本行政区域物业管理活动的监督管理工作。

各县市规划、物价、园林、民政、公安、邮政、电信、供电、有
线电视、市政、环卫、供水、供暖、供气等部门和单位，按照职责分
工，做好与物业管理有关的管理工作。

街道办事处（居委会）按照国家、自治区和本细则规定，做好物
业管理活动中的协调和指导工作。

物业管理企业按照物业管理法律、法规的规定和物业服务合同的
约定，实施物业管理。业主应自觉遵守业主公约的约定，支持配合物
业管理企业对住宅小区实施有效管理。

第二章 业主及业主大会

第六条 业主是指房屋的所有权人。

业主大会由物业管理区域内全体业主组成。对于业主人数较少的
物业管理住宅小区，经全体业主一致同意，决定不成立业主大会的，
由业主共同履行业主大会、业主委员会职责。

新建住宅小区（项目）交付使用，入住率达到50%以上的,应召开
首次业主大会，选举产生业主委员会。

第七条 物业小区（项目）内成立业主大会的,应在物业所在地县
市房地产行政主管部门和街道办事处（居委会）指导下成立业主大会
筹备组，筹备组负责召开首次业主大会。筹备组成员由业主代表、街
道办事处（居委会）、建设单位（包括公有住房出售单位）及公安派
出所人员组成。筹备组成员名单确定后，以书面形式在物业管理区域
内公示。

第八条 筹备组应做好下列筹备工作：

（一）确定首次业主大会会议召开的时间、地点、形式和内容；

（二）参照政府主管部门制订的示范文本,拟定《业主大会议事规
则》（草案）和《业主公约》（草案）；

（三）确认业主身份,拟定业主在首次业主大会会议上的投票权数；

（四）拟定业主委员会委员候选人产生办法及名单；

（五）做好召开首次业主大会会议的其他准备工作。

前款（一）、（二）、（三）、（四）项的内容应在首次业主大
会会议召开15日前以书面形式在物业管理区域内公示。

第九条 业主大会议事规则应就业主大会的议事方式、表决程序、
业主投票权确定办法、业主委员会的组成和委员任期等事项做出规定。

第十条 业主公约应就物业的使用、维护、管理，业主的共同利益、
业主应履行的义务、违反公约应承担的责任等事项做出约定;业主公约
对全体业主具有约束力。

第十一条 业主大会会议可分为定期会议和临时会议。

业主大会定期会议应按照业主大会议事规则的规定由业主委员会
组织召开。

有下列情况之一的，业主委员会应及时组织召开业主大会临时会
议：

（一）20%以上业主提议；

（二）发生重大事故或者突发紧急事件需要及时处理的；

（三）业主大会议事规则或者业主公约规定的其他情况；

发生上述情况之一的，业主委员会如不履行组织召开会议职责的，
各县市房地产行政主管部门应责令业主委员会限期召开。

第十二条 业主大会会议可以采用集体讨论的形式,也可以采用书
面征求意见的形式。 但应有物业管理区域内持有1/2以上投票权的业
主参加。

业主因故不能参加业主大会会议的，可以书面委托代理人参加。

第十三条 物业管理区域内业主人数较多的,可以栋、单元、楼层
为单位，推选一名业主代表参加业主大会会议。

推选业主代表参加业主大会会议的，业主代表应于参加业主大会
会议3日前,就业主大会会议拟讨论的事项书面征求其所代表的业主意
见，凡需投票表决的，业主的赞同、反对及弃权的具体票数经本人签
字后，由业主代表在业主大会投票时如实反映。

第十四条 业主委员会应在业主大会会议召开15日前将会议通知
及有关材料以书面形式在物业管理区域内公告。

住宅小区召开业主大会会议,应同时告知所在地的街道办事处(居
委会）。

第十五条 业主大会做出决定,必需经与会业主所持投票权1/2以
上通过。

业主大会做出制定和修改业主公约、业主大会议事规则、选聘、
解聘物业管理企业、专项维修资金使用、续筹方案等重大决定，必需
经物业管理区域内全体业主所持投票权2/3以上通过。

业主大会做出的决定对物业管理区域内的全体业主具有约束力。

业主大会做出的决定应以书面形式在物业管理区域内及时公告。

第十六条 业主委员会委员必须是在本小区居住的业主。

业主委员会应自选举产生之日起30日内，将业主大会的成立情况、
业主大会议事规则、业主公约及业主委员会委员名单等材料向物业所
在地县市房地产行政主管部门备案。

业主委员会备案的有关事项发生变更的，依照前款规定重新备案。

第十七条 业主委员会履行以下职责：

（一）召开业主大会会议，报告物业管理的实施情况；

（二）代表业主与业主大会选聘的物业管理企业签订物业服务合同；

（三）及时了解业主、物业使用人的意见和建议，监督和协助物业
管理企业履行物业服务合同；

（四）监督业主公约的实施；

（五）不得在本物业小区从事经营活动；

（六）业主大会赋予的其他职责。

第十八条 业主委员会应督促违反物业服务合同约定逾期不缴纳物
业服务费用的业主，限期交纳物业服务费用。

第十九条 业主大会和业主委员会开展工作的经费由全体业主承担；
经费的筹集、管理、使用具体由业主大会议事规则规定。

业主大会和业主委员会经费的使用情况应定期以书面形式在物业
管理区域内公告，接受业主的质询。

第二十条 业主委员会委员由五人以上单数组成，任期三年，可连
选连任。任职期间发生变动，应及时进行补选。任期届满2个月前,应
召开业主大会会议进行业主委员会的换届选举；逾期未换届的，物业
所在地县市房地产行政主管部门和街道办事处（居委会）应指派人员
指导其换届工作。

原业主委员会应在其任期届满新的业主委员会成立之日起10日内，
将其保管的档案资料、印章及其他属于业主大会所有的财物移交新一
届业主委员会，并做好交接手续。

第二十一条 业主大会、业主委员会应依法履行职责,不得做出与
物业管理无关的决定，不得从事与物业管理无关的活动。

物业小区（项目）的业主大会、业主委员会做出的决定，应告知
相关的居委会，并听取居委会的建议。

业主大会、业主委员会做出的决定违反法律、法规的，物业所在
地的县市房地产行政主管部门应责令限期改正或者撤销其决定，并通
告全体业主。

第二十二条 业主大会、业主委员会应配合公安机关、街道办事处
（居委会）等单位,共同做好维护物业管理区域内的公共秩序等相关工
作。

在物业管理区域内,业主大会、业主委员会应积极配合所在居委会
依法履行自治管理职责，支持居委会工作，并接受其指导和监督。

第二十三条 业主大会和业主委员会的印章依照有关法律、法规、
规章和业主大会议事规则的规定刻制、使用、管理。

违反印章使用规定，造成经济损失或者不良影响的，由责任人承
担相应的责任。

第三章 前期物业管理

第二十四条 建设单位按照房地产开发与物业管理相分离的原则，
通过招投标的方式选聘具有相应资质的物业管理企业实施前期物业管
理。

物业小区的建设单位招投标选聘物业管理企业;投标单位少于3个
或者住宅规模较小的，经物业所在地的县市房地产行政主管部门批准，
可以采用协议方式选聘具有相应资质的物业管理企业。

第二十五条 建设单位选聘物业管理企业,应签订书面的前期物业
服务合同。前期物业服务合同应包括服务内容、服务标准、收费项目、
收费标准、计费方式和起止时间等内容。

建设单位与物业买受人签订的物业销售合同，应包含前期物业服
务合同约定的内容。

第二十六条 前期物业服务合同可以约定期限，最长不得超过二年
（分期建设的物业除外）。

前期物业服务合同期限未满，已成立业主大会并选聘新的物业管
理企业的，前期物业服务合同终止。

前期物业服务合同期限已满，尚未成立业主大会或者业主大会已
成立但尚未选聘新的物业管理企业的，物业管理企业可以按照前期物
业服务合同的约定,继续从事物业管理服务,直至业主大会选聘新的物
业管理企业之日起终止。但业主大会要求物业管理企业退出的，物业
管理企业应退出。

前期物业服务合同期满不再继续从事物业管理服务的，物业管理
企业应于期满前二个月通知业主。

第二十七条 建设单位应在销售物业之前,参照国家示范文本制定
业主临时公约，并向物业买受人明示。

物业买受人在与建设单位签订物业销售合同时，应书面承诺遵守
业主临时公约。

第二十八条 建设单位在进行小区（项目）规划建设时，应配套
建设必要的物业管理用房(含办公室、警卫室、清洁储藏室、业主委
员会活动用房）。建筑面积5万平方米以内的物业小区（项目）不少
于80 平方米，5万平方米以上的物业小区(项目)按总建筑面积的2‰
提供。

第二十九条 物业管理用房属全体业主所有。物业管理企业应将
物业管理用房的有关情况在物业管理区域内公示，并负责维护和管理。
物业管理用房不得抵押、交换、买卖；未经业主大会同意，不得改作
他用。

第三十条 前期物业服务合同生效之日至出售房屋交付之日的当
月发生的物业服务费用，由建设单位承担。

出售房屋交付之日的次月至前期物业服务合同终止之日的当月发
生的物业服务费用，由物业买受人按照物业销售合同约定的前期物业
服务收费标准承担；物业销售合同未约定的，由建设单位承担。

第四章 物业管理服务

第三十一条 从事物业管理活动的企业应具有独立的法人资格，
国家对从事物业管理活动的企业实行资质管理。

从事物业管理服务的从业人员，按照国家有关规定取得职业资格
证书。

物业管理行政管理部门应建立物业管理企业信用档案，向社会公
开。

第三十二条 一个物业管理区域由一个物业管理企业实施物业服务。
物业管理企业的选聘、续聘、解聘由业主委员会组织召开业主大会决
定。

业主委员会应根据业主大会的授权与业主大会选聘的物业管理企
业签订书面物业服务合同。

物业服务合同草案应在物业管理区域内公示，充分听取业主意见。

第三十三条 物业管理企业可以将物业管理区域内的专项服务业务
委托给专业性服务企业,但不得将该区域内的全部物业管理一并委托给
他人。

第三十四条 物业管理企业应按照自治区《普通住宅物业管理服务
等级标准》和物业服务合同的约定，向业主提供相应的服务。

第三十五条 物业服务收费应遵循合理、公开以及费用与服务水平
相适应的原则，区别不同物业的性质和特点,实行政府指导价和市场调
节价。 收费标准由业主和物业管理企业按照价格主管部门会同建设行
政主管部门制定的物业服务收费办法，在物业服务合同中约定。

第三十六条 物业管理区域内供水、供电、供气、供热、通讯、有
线电视等单位应向最终用户收取有关费用。 最终用户是指接受供水、
供电、供气、供热、通讯、有线电视等服务的最终分户使用人。 业主
自用的向业主收取；物业管理企业使用的向物业管理企业收取;公共使
用的由业主分摊，按合同约定收取。

前款所列单位不得利用特种垄断经营优势的便利,强制物业管理企
业代收费用,也不得因物业管理企业拒绝代收有关费用而停止提供服务。

物业管理企业接受委托代收费用的，双方应签订代收服务合同,但
不得向业主收取手续费等额外费用。

第三十七条 业主应根据物业服务合同的约定交纳物业服务费用。
业主与物业使用人约定由物业使用人交纳物业服务费用的，从其约定，
业主负连带交纳责任。

已竣工但尚未出售或者尚未交给物业买受人的物业，物业服务费
用由建设单位交纳。

第三十八条　县市人民政府价格主管部门会同同级房地产行政主
管部门，应加强对物业服务收费的监督。

第三十九条 物业管理企业应协助相关部门做好物业管理区域内的
安全防范工作，创建平安小区。

物业管理企业雇请保安人员的,应遵守国家有关规定。保安人员在
维护物业管理区域内的公共秩序时，应履行职责,不得侵害公民的合法
权益。

物业管理企业应积极创造条件，采用电子监控等手段加强防范，
提高管理水平，维护住宅小区的安全。

第四十条 对物业管理区域内违反有关治安、环保、物业装饰装修
和使用等方面法律、法规、规定的行为或发生安全事故时,物业管理企
业应制止或在采取应急措施的同时，及时向有关行政管理部门报告，
并协助做好救助工作。

有关行政管理部门在接到物业管理企业的报告后，应及时依法对
违法行为予以制止或者依法处理。

第五章 物业的使用和维护

第四十一条 物业管理区域内按照规划建设的公共建筑、共用设
施和公共绿地，不得改变用途和私自占用。

业主依法确需改变公共建筑和共用设施用途的，应在依法办理有
关手续后告知物业管理企业；物业管理企业确需改变公共建筑和共用
设施用途的，应提请业主大会讨论决定同意后，由业主委员会依法办
理有关手续。

第四十二条 物业管理小区内的公共停车场（位）,停放车辆需要
收费的，由业主大会决定。业主大会决定对停放车辆收费的，可委托
物业管理企业依照物价部门制定的标准收取。其收入扣除成本外，用
于弥补维修资金的不足。

车主对车辆有看管要求的，由车主和物业管理企业依照物价部门
制定的标准另行签订看管合同。

公安、消防、抢险、救护、环卫等特种车辆执行公务时在物业管
理小区内停放，不得收费。

小区内停放车辆不得影响其他车辆和行人的正常通行。

第四十三条　业主、物业管理企业不得擅自占用、挖掘物业管理
区域内的道路、场地，损害业主的共同利益。

因维修物业或者公共利益，业主确需临时占用、挖掘道路、场地
的，应征得业主委员会和物业管理企业的同意；物业管理企业确需临
时占用、挖掘道路、场地的，应征得业主委员会的同意。

业主、物业管理企业应将临时占用、挖掘的道路、场地，在约定
期限内恢复原状。

第四十四条　供水、供电、供气、供热、通讯、有线电视等单位，
应依法承担物业管理区域内相关管线和设施设备的维修、养护责任。
责任划分如下：

（一）供水、供热设施：住宅楼单元门前检修井以内部分由业主负
责，以外部分由供水、供热单位负责。

（二）排水设施：住宅区建设红线范围内的排水管道及窨井（不含
市政管线）由业主负责；以外的由市政部门负责。

（三）供气设施：由供气部门负责，维修、更新改造费用按有关规
定执行。

（四）供电设施：住宅楼用户电表以内(含电表）由业主负责,电表
以外由供电部门负责管理。

（五）通讯设施：由通讯部门负责。

（六）有线电视设施；由有线电视部门负责。

由业主负责的房屋共用部位和共用设施设备部分，可以委托物业
管理企业实施维修养护。业主房屋室内自用部分，由业主自行维修；

上述单位因维修、养护等需要，临时占用、挖掘道路、场地的，
应服从物业管理企业的管理和监督。工程完工后应及时恢复原状。造
成损失的，应给予相应赔偿。

第四十五条 物业使用禁止下列行为：

（一）损坏房屋承重结构；

（二）损坏或者擅自占用物业共用部位、共用设施设备,移动共用
设施设备；

（三）擅自改变物业的使用性质，私搭乱建；

（四）侵占绿地、毁坏绿化；

（五）随意堆放、倾倒或者抛弃垃圾、杂物；

（六）违反规定生产、储存、经营易燃、易爆、毒害性、放射性物
品，排放有毒、有害物质或者产生超过规定标准的噪声；

（七）未经批准摆摊设点；

（八）随意停放车辆；

（九）在建筑物或者构筑物上乱悬挂、乱张贴、乱涂写、乱刻画；

（十）利用房屋从事危害公共利益或者侵害他人正当权益的活动；

（十一）将不具备居住条件的住宅楼地下室用于居住;

（十二）在消防通道上设置路障，损坏或者挪用消防设施；

（十三）法律、法规、规章和业主公约禁止的其他行为。

第四十六条 业主或者使用人装饰装修房屋，应事先告知物业管
理企业，物业管理企业应将房屋装饰装修中的禁止行为和注意事项以
及违反规定的处理办法书面告知业主或者使用人。装修人不得拒绝和
阻碍物业管理单位对装饰装修活动的监督检查。

第四十七条 业主房屋在使用中向邻居房屋漏水的,由该业主负责
查明原因，属保修期内工程质量问题的，由建设单位负责维修，超过
保修期的或业主装修及使用不当造成的，由该业主负责维修，邻居业
主要积极配合维修工作。该业主不进行维修或邻居业主不配合维修的，
承担由此造成的一切损失。

第四十八条 房屋共用部位和共用设施设备部分,由物业管理企业
根据合同的约定定期进行维修养护。

物业管理企业对物业共用部位、共用设施设备进行维修养护时，
相关业主和使用人应给予配合。因阻挠维修养护造成物业损坏或财产
损失的，责任人应负责修复或者赔偿。

第四十九条 住宅小区内的住宅物业、非住宅物业，应按照国家
有关规定交纳专项维修资金。

专项维修资金属业主所有，专项用于物业保修期满后物业共用部
位、共用设施设备的维修和更新、改造，不得挪作他用。

专项维修资金收取、使用、管理的办法由县、市房地产行政主管
部门会同财政部门制定。

第六章 附 则

第五十条 本细则自公布之日起施行。



　　◇ 最高人民法院副院长 奚晓明

随着经济体制改革的不断深入，社会经济生活发生了深刻的变化，在商事纠纷案件中也有所体现。随着我国法制建设的不断推进，相关民商事实体法和程序法的颁布和修改也在持续进行，商事审判领域中的新情况和新问题不断出现。下面，我仅就当前商事审判工作中反映较多的法律适用问题，谈几点意见。


一、关于担保物权的实现问题

1．关于实现担保物权案件的审查问题。人民法院对于担保物权实现案件的审查，在性质上，属于“形式审查”，主要审查担保物权实现的条件是否成就，包括担保物权是否有效成立、主债务履行期是否届满、担保物权的实现是否受到限制等。经审查后发现存在民事权益争议的，应驳回申请人的申请，并告知其向人民法院起诉。对于被申请人提出异议且提供证据证明的，人民法院应进行综合判断。如果被申请人仅笼统提出或表示异议，但未提供证据证明的，人民法院应驳回其异议，以防止被申请人滥用异议权。被申请人提出合理异议，经审查成立的，可驳回申请人的申请，并告知申请人通过诉讼程序予以解决。在审查中，人民法院认为确有必要进行听证的，可依职权启动听证程序，通知申请人、被申请人及相关利害关系人到庭接受询问。担保物权的实现程序属于特别程序，不适用调解，如果双方当事人在人民法院审查过程中自愿和解，可由申请人提出撤回申请，人民法院应予准许。

2．关于担保权利并存的问题。人保和物保并存的担保权人申请实现担保物权的，应根据物权法第一百七十六条的规定处理，但应注意审查当事人对物保和人保的实现顺序有无特别约定，如果实现担保物权的申请与当事人之间的约定不符的，应裁定驳回申请。对于同一财产上设有多个担保物权的，如登记在先的担保物权尚未实现，后顺位的担保物权人申请实现担保物权的，人民法院可以支持，但应当以保障先顺位的担保物权为前提。

担保物权的实现程序是一项全新的制度，因立法较为原则，实践中遇到问题在所难免。最高人民法院正在研究制定相应的司法解释，在司法解释出台之前，我们鼓励各地法院积极探索，先行先试，避免对该类案件不予受理或拒绝受理的情形发生，以切实保障当事人的合法权利。


二、关于企业间借贷的问题

1．关于借款合同效力。近年来，各地法院对民间借贷的问题反映比较突出。但严格说，民间借贷并不是法律概念。对“民间借贷”这一概念的范围，司法部门与行政监管部门的理解并不一致。按照1991年最高人民法院下发的《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》中的规定，此类案件是指自然人之间的借贷纠纷、自然人与法人之间的借贷纠纷，以及自然人与其他组织之间的借贷纠纷。而金融监管部门所掌握的标准是，凡商业银行金融借贷以外的借款合同纠纷均属于民间借贷。其中，既包括自然人之间的生活消费性借贷，也包括企业之间的生产经营性借贷。就企业间的借贷而言，既包括具备金融从业资质的小贷公司、典当公司等非银行机构与企业间的借贷，也包括不具备金融从业资质的企业之间的资金拆借行为。在商事审判中，对于企业间借贷，应当区别认定不同借贷行为的性质与效力。对不具备从事金融业务资质，但实际经营放贷业务、以放贷收益作为企业主要利润来源的，应当认定借款合同无效。在无效后果的处理上，因借贷双方对此均有过错，借款人不应当据此获得额外收益。根据公平原则，借款人在返还借款本金的同时，应当参照当地的同期同类贷款平均利率的标准，同时返还资金占用期间的利息。对不具备从事金融业务资质的企业之间，为生产经营需要所进行的临时性资金拆借行为，如提供资金的一方并非以资金融通为常业，不属于违反国家金融管制的强制性规定的情形，不应当认定借款合同无效。

2．关于利息保护的标准及偿还顺序。借贷双方对借款期限内的利率有约定的，从其约定，但约定的利率不得超过借贷行为发生时中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率的四倍。借贷双方对支付利息的约定不明的，可以根据当事人之间的交易习惯、参照中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率或者当地同期民间借贷的平均利率水平确定。借贷双方对本金与利息的偿还顺序有约定的，从其约定。没有约定的，按照先息后本的顺序计算。借贷双方既约定了逾期还款的违约金，又约定了逾期利率的，借款人可以同时主张逾期利息和违约金，但总额以中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率的四倍为限。借款人向小额贷款公司、典当公司借款，在合同约定的利息之外，同时约定了其他合理费用的，应予保护，但总额一般也应以不超过中国人民银行公布的同期同类贷款基准利率的四倍为限。

随着我国利率市场化改革进程的推进，今后央行可能不再公布贷款基准利率。在此背景下，我们以基准贷款利率的四倍作为利率保护上限的司法政策，也将做出调整。鉴于各地法院受理的民间借贷案件较多，这里是否可以考虑以当地不同商业银行之间同期同类贷款的平均利率作为四倍的参照值，可进一步研究论证。


三、关于公司法中的法人人格否认问题

1．关于适用条件。公司法第二十条的规定为适用公司法人人格否认制度提供了法律依据，但应予强调的是，法人人格独立是公司法的基本原则，人格否认是公司制度的例外。因此，要从严掌握法人人格否认制度的适用条件。在程序上，适用法人人格否认制度应当以当事人主张为前提，人民法院不得依职权主动适用。在实体上，须同时具备公司法第二十条所规定的主体要件、行为要件和结果要件，避免因滥用该制度而动摇法人人格独立原则的基石。

2．关于人格混同的认定与举证责任的分配。股东与公司存在财产混同、业务混同、人事混同、住所混同情形的，可以认定股东与公司人格混同。对上述事实，应当由公司债权人承担举证责任，但一人公司除外。公司债权人能够提供初步证据证明股东滥用公司独立法人地位和股东有限责任，但因公司经营情况的证据由公司掌握而无法进一步提供证据予以证明的，人民法院可以根据公平原则和诚实信用原则，确定进一步证明是否存在滥用法人人格行为的举证责任由公司或股东承担。

3．关于法人人格的逆向否认与横向否认。根据公司法第二十条的规定，法人人格否认制度的适用对象仅限于公司股东。但司法实践中也存在公司与股东人格不分，由此导致股东的债权人要求公司对股东的债务承担连带责任的情形，以及因关联公司之间人格不分，导致公司债权人要求该公司的关联公司也承担连带责任的情形。对于这些案件，能否适用公司人格否认制度，存有争议。在学理上，因股东滥用公司独立人格逃避债务，进而由股东为公司之债负连带责任的模式，被称为法人人格的顺向否认。股东的债权人诉请公司对其股东的债务承担连带责任的情形，以及公司的债权人诉请该公司的关联公司对该公司的债务承担连带责任的情形，则被称为法人人格的逆向否认或横向否认。严格地说，只有顺向否认的模式才符合公司法第二十条所规定的适用法人人格否认的条件，但逆向否认或横向否认是否适用公司法第二十条所规定的法人人格否认制度的法理，可在今后审判实践中进一步研究总结。


四、关于破产案件管理人的分类问题

现行破产法制度下，破产管理人的指定原则上采取随机方式。但实践表明，完全随机地在管理人名册中指定管理人，并非均有利于破产案件的审理。从审判实践需要出发，有必要探索对管理人的分类管理制度。具体而言，在随机指定的前提下，可以根据专业能力、职业操守、勤勉程度、履职情况等考核指标，确定管理人的等级；与此相对应，可以根据案件复杂程度和标的额的大小，将破产案件分为重大复杂破产案件、普通破产案件、小额破产案件等类别，据此确定不同管理人的不同办案资质。这样既能使职业能力尚不能满足破产管理工作需要的管理人通过办理一些案情简单、财产较少的小额破产案件来积累经验，同时也对办理重大复杂破产案件的管理人提出了更高要求。此外，还要建立公开透明的竞争机制，综合管理人队伍的专业性和流动性等因素，对管理人实行晋级和降级管理。从已有的地方法院实践看，管理人的分级管理有利于促进管理人队伍的专业化，有利于改进和完善管理人队伍的管理和监督机制，有利于提高管理人制度的运行效能，值得推广。


（本文选自奚晓明在全国法院商事审判工作座谈会上的讲话）