正当程序的适用及其宪政意义

王胜宇


　　一、正当程序的适用
　　在国内外学者以及美国法院的司法实践中，通常按照保障方式的不同，将正当程序分为程序性正当程序和实质性正当程序。程序性正当程序，也就是正当程序最初的涵义，根据《布莱克法律词典》的解释，它的含义是：任何其权益受到判决结果影响的当事人，都享有被告知和陈述自己意见并获得庭审的权利，即专注于政府政策执行的程序和方法，保证政府施加管制或惩罚的过程的公正性。
　　而实质性正当程序，依据大法官菲尔德的观点，指的就是每个美国公民享有的权利中，包含一项受实质性正当程序保护的权利，即在对这项权利进行法律程序的规范和限制时，除非对所有人都一样，这项权利将不受到任何限制。也就是说，实质性正当法律程序是对联邦和州政府部门立法权的一项宪法限制，即“对行使政府权力做什么加以限制”，“同法律的内容有关”，主要限制立法部门。它是指一项“不合理”的法律，即使是恰当地通过了，恰当地实施了，仍是违宪。它要求任何一项涉及剥夺公民生命、自由或财产的法律不能是不合理的、任意的或反复无常的，而应符合公平、正义、理性等基本理念。
　　无论是程序性正当程序还是实质性正当程序，在具体适用时都有一定的基本要求。前面已经探讨过，最初的正当法律程序也就是程序性正当法律程序起源于自然法中的自然公正原则。自然公正有两个基本要求：一是任何人不得与自己有关的诉讼案件中担任法官；二是法官在制作裁判书时应当听取双方当事人的意见，并给予所有与案件有关的利害关系人以充分陈述的机会。那么，程序性正当程序在早期自然也就遵循这两个基本要求。然而，1932年英国大臣权力委员会又提出两项新的自然公正原则：第一，无论处理争议的程序是司法性质的还是非司法性质的，争议各方都有权了解作出裁决的理由；第二，如果对负责调查的官员所提出的报告草案提出了公众质询，那么争议各方有权得到该报告的副本。在这之后美国的戈尔丁又提出了正当程序应具备的三大方面九项原则，即第一，中立性。包括(1)与自身有关的人不应该是法官；(2)结果中不应含有纠纷解决者的个人利益；(3)纠纷解决者不应有支持或反对某一方的偏见。第二，劝导性。包括：(4)对各方当事人的诉讼都应给予公平的注意；(5)纠纷解决者应听取双方的论据和论证；(6)纠纷解决者应只在另一方在场的情况下提取一方的意见；(7)各方当事人都应得到公平机会来对另一方提出论据和证据作出反响。第三，解决。(8)解决的诸项条件应以理性推演为根据；(9)推理应论及所提出的论据和证据。而在日本的谷口安平则认为程序公正的基本因素有：参与、可信、尊重和中立等等。
那么，根据这些正当程序的基本要求，正当程序对公民财产权利和其他基本权利的保障则体现在各个不同的法律领域：
　　1.在刑事程序上的适用。 美国的刑事诉讼制度中，为确保被告人免受警察不当行为的侵害，免受检察官滥用权力行为的侵害，确保审判程序的公正性，并在此基础上解决被告人与国家之间发生的争议和冲突，美国法院采取了对抗制的形式。然而，在现代刑事诉讼中，作为国家和社会利益的代表的检察官与被告人在地位和对抗能力上是很难达到平等的，所以，正当法律程序就成为了刑事诉讼中维护被告人尊严、隐私、自由不受无理侵犯以及确保控辩双方在诉讼地位和对抗能力上平等的重要手段。
　　对此，许多美国学者都将宪法前十条修正案所包含的程序内容视为正当程序的法律要求，它可以包括保证被告人程序权利的一切规定：诸如人身、住宅、文件和财产不受无理搜查和扣押的权利；由犯罪行为发生地的公正陪审团予以迅速和公开审理的权利；不得因同一犯罪行为而受两次生命或身体危险的权利；不得在任何刑事案件中被迫自证其罪的权利；获得律师帮助为其辩护的权利；被告知控告性质和理由的权利；以强制手段取得于被告人有利证据的权利；与对方证人对质的权利；不得被课以过多保释金和过重罚金的权利；不得被施以残酷和非常刑罚的权利等。
　　此外，非法逮捕，刑法条文的意义含糊不明、控告的罪名不明确、剥夺被告答辩自卫的机会，也被认为违反正当法律程序。
　　在具体适用的情况中，审判前阶段、审判阶段以及审判后阶段的执行阶段被告人都享有不同程度的正当程序的保障。
　　总之，在美国长期的司法活动中，正当法律程序对于保障被告人的基本人权和维护刑事诉讼程序的公正性起到了重要的作用，同时也体现了美国刑事诉讼中对抗式的重要特色。
　　2.在行政程序上的适用。 在美国宪法修正案的正当程序原则要求在行政立法时，应明确规定非法或被禁止的行为，同时必须符合宪法的要求。但大部分场合行政机关将自己的规则和规章作为审查其行政职能的标准，因此，正当法律程序对行政机构行动的司法审查则成为必不可少的环节。
　　首先，行政程序中的听证制度就是一项很好的保障。美国的《行政程序法》第四节就规定，制定规则的听取意见必须公布，以便有利害关系的当事人有参加机会。这是因为，行政机构的行政职能主要是针对个人制定规则并将其适用，而当行政机关行使职能涉及到个人权利的影响时，正当程序就要提供必要的保护。行政程序中的听证制度，就是正当程序保护公民个人权利的体现。而且，宪法要求的听证是指公平的听证，在至少是当前一般水平公正的法庭之前举行。不仅必须有提供证据的机会，而且要知道反对方的主张和会见他们。但值得注意的是，第五条修正案不要求在每个可能的政府侵害个人利益的案件中都有一个审判式的听证。对于听证的形式，法院在不同的判例中又不同的解释。
　　其次，正当程度在对行政机构裁决的事实方面的审查时，也采用了较低的证明标准。这种证明标准既低于刑事诉讼的“排除一切合理怀疑” 标准，也低于民事诉讼中所要求的“优势证据”证明标准。该标准要求当事人提出的证据资料必须使法官或陪审团确信其存在或成立的可能性大于不成立或不存在的可能性，也即信其有的可能性大于信其无的可能性。这一较低的审查标准对于保护公民的个人权利给予了很大的范围和空间。
　　最后，正当程序对行政程序的审查也是有一定限度的。就军事法院和军事委员会的程序受正当程序审查的限度问题就存在分歧。但最高法院还是更倾向于对军事事项作有限审查，在涉及军事法庭或者战时法院是否对每一个申请人的主张都做了公平的考虑时，认为属于军事法院司法权之内的行为是不可审查的。
　　3.在民事程序上的适用。正当程序权利的保障体现于民事程序中，也是民事诉讼制度的基本要求。其主要体现如下：　
　　①陪审团制度 美国宪法第七条修正案规定：“普通法方面的诉讼，其争讼的价值超过20美元者，有享受陪审团审判的权利。凡经陪审团审理的事实，除非依照普通法的规定，不得在合众国的任何法院再加审理。”这一规定是联邦民事诉讼中陪审团参加庭审的最直接的宪法依据。联邦民事诉讼规则据此规定：“美国宪法第七条修正案赋子当事人的陪审团审判的权利或美国其他制定法赋予当事人的陪审团审判的权利神圣不可侵犯。”
　　根据第七条修正案的规定，民事诉讼中适用陪审团审判的范围必须是依照普通法的诉讼请求。宪法的这一规定表明，陪审团审判并不是所有的民事诉讼案件的当事人所平等享有的一项宪法权利。确定当事人是否享有陪审团审判的权利时，首先需要确定其诉讼请求是属于普通法还是属于衡平法，还要考虑两个因素，包括案件的性质和当事人的意愿。
　　陪审团制度不仅体现了正当程序在民事程序中的保障，而且也集中体现了美国民事诉讼制度的特色，即当事人主义和对抗制的实质。
　　②管辖权问题 除陪审团制度以外，有关正当程序对“法院须对特定的财产或特定的当事人具有使其承担责任的权力”这一要求，管辖权问题也是民事诉讼中正当程序保障的重要方面。就这个要求，法院对案件是否具有管辖权，需要符合“最低限度联系”，这是最高法院在20世纪40年代的“国际鞋业公司诉华盛顿州案”中所确立，并随之成为正当程序要求的重要内容。可以说，最低限度联系要求也就是正当程序要求。在这里，最低限度联系是指被告有目的的针对法院所在地州实施了某种行为，在被告与所在地州无实际的最低限度联系的情况下法院对被告行使管辖权，就违背了正当程序要求。
　　③听审机会 听审机会也是正当程序要求保障的重要内容，应该说是民事诉讼程序的最基本部分。与美国刑事诉讼不同，民事诉讼中的当事人主义和对抗制特征，使当事人需要在陪审团或法官面前提供证据、陈述理由、与对方当事人充分对质和辩论以达到揭示事实、定纷止争的目标。各州的民事诉讼立法都明确给予被告答辩权、证据开示权、参加庭审权等以切实保障被告听审的机会。
　　二、正当程序的宪政意义
　　从正当程序在不同法律领域的适用之中，可以看出其重要的宪政意义：
　　首先，美国宪法中的正当法律程序确立了以程序制约权力的原则，即不论何种权力的行使都必须遵循正当法律程序。在这一原则之下，美国的立法权，行政权，司法权都受到不同程度的制约，与之相应的公民权利就得到了很好的保障。有人说，美国的正当程序已经成为“各种人权的守护者”。因此，正当程序是实现对政府权力制约和公民权利保障的重要途径。
　　其次，美国宪法中的正当法律程序是美国宪法维持稳定性的保证，也是其宪政发展的途径和动力。正当法律程序在美国宪法中虽然只有两条条文，但是却增强了宪法的权威，尤其是在其司法适用中，不断的演绎，发展和完善，使得美国宪法在保证其基本条文不变的前提下，成为一部“活的宪法”。也就是说，美国宪法中旧的形式依然存在，而新的内容却在不断扩展。这对美国的宪政发展无疑是起到了巨大的推动作用。
　　最后，美国宪法中的正当法律程序也是法治实现的保障。法治是静态的规范和动态的运作的有机结合。从静态的规范来说，法治所需的“良法”首先取决于正当的立法程序。从动态的运作来说，法治的“治”是法的运用与执行的程序问题。而法治的关键是治权，因此，正当的程序通过对政府行使权力时的制约，保障了法治的实现。正当程序不仅是建设法治的起点，也是法治运作的保障。


北安市人民法院 王胜宇
湖南省人大常委会


湖南省邮政条例
　 　

（２００５年９月２９日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）

湖南省第十届人民代表大会常务委员会公告

第５０号

　　《湖南省邮政条例》于２００５年９月２９日经湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过，现予公布，自２００５年１２月１日起施行。



湖南省人民代表大会常务委员会

２００５年９月２９日



第一章　总　 则

第一条　根据《中华人民共和国邮政法》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条　在本省行政区域内从事邮政建设、管理、服务、经营等活动，应当遵守本条例。

第三条　省邮政主管部门管理全省的邮政工作。设区的市、自治州邮政机构根据省邮政主管部门的授权，管理本行政区域内的邮政工作。

规划、建设、国土资源、工商、公安、民政、交通、海关、铁路、民航等有关部门和单位按照各自职责，做好有关邮政工作。

第四条　邮政是社会公用事业。各级人民政府应当将邮政事业纳入国民经济和社会发展计划，保障邮政事业与当地经济和社会的协调发展，对国家邮政普遍服务和特殊服务依法给予支持和扶持；对农村边远、贫困地区和少数民族地方，在政策、资金、物资等方面给予重点扶持。

第五条　邮政公用企业是按照国家规定履行普遍服务业务的国有公用企业，办理国内国际邮件寄递、国内报刊发行、邮政汇兑等国家邮政普遍服务业务；承担免费寄递义务兵平常信函、盲人读物，办理国家机要通信和特种报刊发行等特殊服务业务以及经营其他业务。

信件和其他具有信件性质的物品寄递业务由邮政公用企业专营。

第六条　邮政公用企业应当为用户提供迅速、准确、安全、方便的邮政服务，保障用户的合法权益。

第七条　对在邮政工作中做出显著成绩的单位和个人，由人民政府和邮政主管部门给予表彰和奖励。

　对破坏邮政设施、危害邮件安全和通信畅通的行为，任何单位和个人都有权制止、举报。

第二章　规划与建设　

第八条　县级以上人民政府应当组织有关部门按照统筹安排、合理布局、方便用邮的原则编制邮政建设规划，将邮政建设规划纳入城乡建设规划，并组织实施，保证邮政设施建设适应国家邮政普遍服务的需要。

第九条　新建、改建、扩建城镇住宅区、开发区、工矿区、旅游区、商业区等，应当按照城乡建设规划的要求，将邮政服务网点和邮筒(箱)、邮政报刊亭、阅报橱窗等邮政基础设施纳入配套建设范围。

第十条　民政、公安等有关部门应当确定城镇街道、农村自然村标准地名，对单位和居民住宅设置统一编制的门牌号码。邮政公用企业应当在主要街道口设置邮政编码牌。

标准地名和门牌号码发生变更的，民政、公安等有关部门应当及时通知当地邮政公用企业，以保证用邮畅通。

第十一条　邮政公用企业应当按照城乡建设规划设置邮政服务网点、邮筒(箱)、邮政报刊亭等邮政基础设施。

较大的车站或者机场、港口应当为邮政公用企业装卸、转运、投递邮件和邮政车辆出入提供必要的场所和通道。

大专院校、大型厂矿等有关单位应当为邮政公用企业提供办理邮政业务的场所。

第十二条　新建城镇办公楼、写字楼、住宅楼，应当将邮政信报箱(群)或者收发室的建设纳入建筑设计范围，在地面首层设置信报箱(群)或者收发室，所需费用计入建设成本。未纳入建筑设计范围的，建设行政主管部门应当责令其改正。已建成使用的办公楼、写字楼、住宅楼未按照规定设置信报箱(群)或者收发室的，由产权人负责补建并承担所需费用。

第十三条　村民委员会应当根据本村的需要，在方便村民的地方设置邮件接收场所或者指定邮件代收人；也可以与邮政公用企业协商设置邮政代办点。

第十四条　按照土地管理法律、法规的规定，经县级以上人民政府依法批准，邮政公用设施用地可以以划拨方式取得。邮政公用设施建设免征公用基础设施建设配套费。

邮政公用企业在公共场所设置邮筒(箱)、邮政报刊亭、阅报橱窗等公用基础设施，免交城市道路占用费等相关费用。

邮政公用企业及其邮政营业网点依法办理工商登记手续，免交登记费。

第十五条　因城市改造、交通建设等确需拆迁邮政服务网点或者设施的，拆迁人应当事先与邮政公用企业协商，在保证邮政服务正常进行和不降低服务标准的前提下，按照方便用邮、就近安置和不少于原有面积的原则，予以搬迁或者重建，搬迁、重建及其他补偿费用由拆迁人承担。

第三章　服务与经营

第十六条　邮政公用企业应当诚信经营，提高服务水平，保证服务质量；工作人员应当持证上岗，遵守职业规范。

第十七条　邮政公用企业应当在邮政营业场所显著位置设置邮政标志，公布营业时间、经营业务种类、资费标准、服务标准，并提供必要的服务用品和用具。邮筒(箱)应当标明开取频次和时间。

第十八条　邮政公用企业应当做好农村邮政服务工作，保障村村通邮，逐步提高边远地区邮件投递频次。

鼓励邮政公用企业利用邮政网络资源开展农业生产资料寄递等活动。

第十九条　邮政公用企业应当及时、安全、准确投递录取通知、录用通知等给据邮件，收件地址为单位地址的，应当投递到单位收发室，并由收发人员签收；收件地址为个人或者家庭地址的，应当交由收件人或者其家庭成员签收。录取通知、录用通知等邮件寄件人应当使用给据邮件业务，并在邮件套封上标明“录取通知”、“录用通知”等字样。

第二十条　邮政公用企业不得擅自停止办理或者限制办理邮政普遍服务和特殊服务业务；因不可抗力需要暂时停止办理或者限制办理的，应当及时公告，并采取相应的应急措施。

第二十一条　邮政公用企业及其工作人员不得有下列行为：

(一)私拆、隐匿、毁弃、盗窃邮件，撕揭邮票，贪污、冒领、扣压用户汇款；

(二)无故拒绝、拖延、中断邮政业务；

(三)泄露国家机密或者违法向他人提供用户用邮情况；

(四)擅自变更邮政业务收费标准或者增加收费项目；

(五)强迫用户将汇款转为储蓄，强行搭售邮品或者强迫订阅报刊杂志等；

(六)转让、出租、出借邮政专用标志、邮政专用用品；

(七)出租、出借带有“中国邮政”标识的专用运邮车、船或者利用带有“中国邮政”标识的专用运邮车、船从事邮件运递以外的活动。

>第二十二条　邮政公用企业应当设置用户监督信箱，公布监督电话，接受用户对邮政服务质量的监督，并对用户的举报和投诉及时予以答复。

第二十三条　用户交寄邮件时，应当使用符合国家或者行业标准的信封，并正确填写邮政编码。邮政公用企业对用户交寄的邮件，应当按照国务院邮政主管部门规定的邮件寄递范围、方式、时限、频次寄递。

邮政公用企业对具备通邮条件的新用户，应当自用户办理邮件投递手续登记之日起十日内安排投递；对不具备通邮条件的，应当将邮件投递至与用户商定的邮件代收点。

用户更改名称、变更地址，应当及时告知邮政公用企业。邮政公用企业应当及时为用户办理邮件改寄新址等手续。

邮政公用企业根据用户要求和自愿原则，经双方约定，可以提供邮政延伸服务。

第二十四条　单位、邮政代办点收发人员和村民委员会指定的邮件代收人接受邮政公用企业投递邮件时，应当当面核对，对给据邮件应当签收，并履行保管和及时传递的义务；无法传递的，应当及时告知邮政公用企业予以收回。

邮政公用企业或者邮件代收人造成给据邮件丢失、损毁或者内件短少的，应当依照国家邮政法律、法规的规定采取补救措施或者予以赔偿。

第二十五条　用户对交寄的给据邮件，可以在国务院邮政主管部门规定的时间内持据向收寄、收汇的邮政公用企业免费查询。邮政公用企业应当在规定期限内将查询结果通知查询人。

第二十六条　邮政公用企业可以在乡村、街道等基层依法委托其他单位或者个人代办邮政专营业务。

未经委托，任何单位和个人不得以速递公司、文件交换站等名义从事信件和其他具有信件性质的物品寄递的邮政专营业务。

第四章　安全与保障

第二十七条　任何单位和个人不得交寄、夹寄带爆炸性、易燃性、腐蚀性、放射性、毒害性、传染病病原体等危险物品以及国家规定禁止寄递的其他物品。

发生重大疫情、灾情等特定时期，省邮政主管部门报请国务院邮政主管部门批准，可以发布禁寄、限寄某些物品的规定。

第二十八条　除县级以上公安机关、国家安全机关或者检察机关因国家安全或者追查刑事犯罪的需要依照法律规定的程序对邮政通信进行检查外，任何单位和个人不得检查邮件。县级以上公安机关、国家安全机关或者检察机关依法对邮政通信进行检查时，邮政公用企业应当予以配合。

第二十九条　带有“中国邮政”标识的专用?0瑎运邮车辆免办道路运输营运证。邮政公用企业执行邮件运输和投递任务的专用运邮车辆，其公路、桥梁、隧道通行费由省人民政府核定给予优惠。

执行邮件运输和投递任务的邮政公用企业专用运邮车辆需要通过禁行路线或者在禁止停车地段停车的，在不影响交通安全的前提下，可以通行或者临时停车；邮政专用运邮车、船进出港口和通过桥梁、渡口、隧道、检查站时，应当优先放行；对运邮途中交通违章行为，有关部门应当记录后先放行，待完成运递任务后，再行处理。

第三十条　任何单位和个人不得有下列行为：

(一)擅自迁移、毁损邮筒(箱)、邮政报刊亭、信报箱等邮政设施；

(二)在邮政出入通道设摊、堆物，妨害用邮或者影响运邮车辆通行；

(三)在办理邮政业务的场所无理取闹，寻衅滋事，扰乱正常秩序或者阻碍邮政执法；

(四)伪造、买卖、盗用邮政专用标志或者邮政用品用具生产监制证；

(五)伪造、涂改邮资凭证及其他邮政有价证券、卡；

(六)私拆、截留、隐匿、抽取、毁弃邮件或者撕揭邮票；

(七)拦截邮政专用运邮车辆，阻碍邮件运输。

第五章　管理与监督

第三十一条　省邮政主管部门应当宣传贯彻执行邮政法律、法规，建立健全监督检查制度，对邮政公用企业和受委托办理邮政业务的单位或者个人实施监督检查，及时受理用户的投诉、举报，依法查处违反邮政法律、法规的行为。

第三十二条　需要仿印邮票图案的，应当向省邮政主管部门提出书面申请，由省邮政主管部门或者报国务院邮政主管部门审批；不予批准的，省邮政主管部门应当向申请人说明理由。

第三十三条　信封、明信片等邮政用品用具的生产，应当符合国家邮政行业标准，并由省邮政主管部门监制；未经监制的，任何单位和个人不得生产。

第三十四条　经营邮政通信业务、开办集邮票品集中交易市场，应当经省邮政主管部门审批，并按照批准经营的邮政业务范围依法经营。未经批准，不得经营邮政业务。审批的条件、期限、程序按照国家有关规定执行。

第三十五条　从事集邮票品经营活动的单位和个人，不得有下列行为：

(一)擅自开办集邮票品交易市场或者从事集邮票品的展销活动；

(二)非法印制、倒卖伪造、变造的邮资票品；

(三)经营国家禁止流通的集邮票品；

(四)先于发行日期出售邮资凭证；

(五)擅自从事集邮票品的进出口业务；

(六)其他违反邮政法律、法规的行为。

第六章　法律责任

第三十六条　违反本条例第十二条第一款规定，已建成使用的办公楼、写字楼、住宅楼未按照规定补建信报箱(群)或者收发室的，由省邮政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，由邮政公用企业代建，所需费用由产权人承担，所有权归产权人所有。

第三十七条　违反本条例第二十六条规定的，由工商行政主管部门或者其他有关行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得和相关物品，可以并处三千元以上三万元以下的罚款；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十八条　违反本条例第三十条第(一)项、第(二)项规定的，由省邮政主管部门责令改正，恢复原状，赔偿损失，可以并处二百元以上三千元以下罚款。

第三十九条　违反本条例第三十条第(四)项、第(五)项、第(六)项、第(七)项、第三十二条、第三十四条、第三十五条第(二)项、第(三)项、第(四)项规定的，由省邮政主管部门或者其他有关行政主管部门依据有关法律、法规处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十条　邮政公用企业及其工作人员有本条例第二十一条行为之一的，由省邮政主管部门责令改正，没收违法所得，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附　 则

第四十一条　本条例自２００５年１２月１日起施行。