中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）


《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。

附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片



1998年1月21日
山东省菏泽市人民政府


菏泽市建设工程抗震设防管理办法

市政府令第6号


《菏泽市建设工程抗震设防管理办法》已经2010年4月23日市政府第19次常务会议研究通过，现予发布。

市长：刘士合

二○一○年五月二十四日


菏泽市建设工程抗震设防管理办法

第一章总则

　　第一条 为加强建设工程抗震设防管理，防御和减轻地震灾害，保障人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国防震减灾法》、《中华人民共和国建筑法》、《山东省防震减灾条例》、《建设工程抗震设防要求管理规定》（中国地震局令第7号）、《房屋建筑工程抗震设防管理规定》(建设部令第148号)等有关法律、法规、规章，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本市行政区域内各类建设工程的抗震设防及其管理工作，适用本办法。
　　第三条 建设工程抗震设防管理工作由各级人民政府统一领导。
　　地震工作主管部门负责建设工程地震安全性评价及抗震设防要求的监督管理。
　　城乡建设行政主管部门负责建设工程抗震防灾规划和房屋建筑及其附属设施、市政设施建设工程的抗震设计、施工、监理等的监督管理。
　　发展改革、经信、教育、卫生、民政、规划、住房保障和房产管理、交通运输、水利、公安等部门按照各自职责，密切配合，共同做好防震减灾工作。
　　第四条 各级人民政府应当加强对建设工程抗震设防工作的领导，将建设工程抗震设防工作纳入国民经济和社会发展规划，逐步增加经费投入。
　　第五条 各级人民政府及其城乡建设、地震等部门应当组织开展建设工程抗震知识的宣传教育，提高公民的防震、抗震意识。

第二章抗震设防要求

　　第六条 建设工程抗震设防要求,是指建设工程抗御地震破坏的准则和在一定风险水准下抗震设计采用的地震烈度或地震动参数。建设工程必须按照抗震设防要求进行抗震设防，有关建设工程的强制性标准，应当与抗震设防要求相衔接。
　　第七条 新建、扩建、改建的建设工程，必须达到抗震设防要求。不符合抗震设防要求的工程，不得进行建设；不符合抗震设防要求的现有建（构）筑物及工程设施，应当采取必要抗震加固措施；对具有地震危害性大，次生灾害严重，但无加固价值的建（构）筑物及工程设施，应予拆除重建；未达到抗震设防要求标准的工程，不得交付使用。
　　第八条 重大建设工程、供电供水供气等生命线工程和可能发生严重次生灾害的建设工程，必须按照国家和省有关规定在建设工程项目可行性研究阶段进行地震安全性评价，并根据评价结果，确定抗震设防要求，进行抗震设防，抗震设防烈度原则上不得低于八度（设计基本地震加速度值a≥0.20g）。除此之外的一般建设工程项目，完成地震小区划工作的市、县城区，应当按照地震小区划结果确定抗震设防要求，抗震设防烈度不得低于七度（设计基本地震加速度值a≥0.15g）；未开展地震小区划的县城区，按照国家颁布的地震动参数区划图确定抗震设防要求。
　　地震安全性评价工作应纳入基本建设管理程序。发展改革部门在办理建设工程项目审批、核准、登记备案时，应当把抗震设防要求列入审查内容，缺少抗震设防要求批件的，发展改革部门不得批准立项，城乡建设行政主管部门不得批准施工。
　　第九条 学校、医院、商场、体育馆、幼儿园和影剧院等人员密集场所的建设工程，其抗震设防烈度不得低于八度（设计基本地震加速度值a≥0.20g）。
　　第十条 地震工作主管部门应积极参加建设工程项目规划选址论证，按照地震小区划和地震活动断层调查的结果，提出合理避让地震活动断层、可能发生地震砂土液化、软土震陷以及其它地震地质灾害和抗震不利地段的书面意见。
　　第十一条 城乡建设行政主管部门应当建立健全建设工程抗震设计、施工专项审查制度。
　　设计单位必须按照抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计；施工单位必须按照抗震设计进行施工；监理单位必须按照要求对抗震设防措施进行监理。
　　建设、设计、施工、监理等单位应当按照各自职责对建设工程抗震设防质量负终身责任。
　　第十二条 各级人民政府及其有关部门应当引导农民建造具有抗震性能的住房。村镇建设中的公共建筑、统建的住房及乡镇企业的生产、办公用房，必须进行抗震设防。

第三章抗震设计与施工

　　第十三条 建设工程项目设计应当设立抗震设计专篇。
　　抗震设计专篇应当包含抗震设防要求和抗震设防标准、等级等内容。
　　第十四条 凡是投资在500万元以上、特殊公共建筑、高层建筑和市级以上重点土建工程项目，应当编制初步设计文件，报城乡建设行政主管部门进行抗震专项审查，以提升设计审查的科学性。
　　第十五条 城乡建设行政主管部门应当自接到建筑工程抗震设防专项审查申请之日起20个工作日内组织审查，提出书面审查意见，并将审查结果告知建设单位。
　　经审查不合格的建筑工程设计，由设计单位重新设计并报审。对审查结论有争议的，设计单位或者建设单位可以申请上一级建设行政主管部门组织复审。
　　第十六条 建设单位应当委托具有相应资质的工程检测机构，对建设工程主体结构的隐蔽工程或者需要进行质量检测的工程部位的抗震质量进行检测。检测不合格的，不得进入工程建设的下一道工序。
　　第十七条 建设单位在组织建设工程竣工验收时，应当将建设工程是否符合抗震设防要求和抗震设计标准纳入竣工验收内容，并将工程竣工验收报告报相关主管部门备案。其中，经过地震安全性评价的建设工程，建设单位在组织竣工验收时，应当将地震安全性评价内容作为竣工验收的内容，并向地震工作主管部门备案。抗震设防质量达不到规定要求的，建设单位不得组织建设工程竣工验收，建设工程不得交付竣工使用。
　　第十八条 建设工程抗震设计审查实行分级管理原则。国家和省属工程项目、超限高层建筑30层以上，由市城乡建设行政主管部门组织初审后，报省建设行政主管部门组织审查；大型及大型以上建设工程项目和市区建设工程项目由市城乡建设行政主管部门组织审查；其它建设工程项目由所在县区城乡建设行政主管部门组织审查。

第四章抗震加固

　　第十九条 已经建成的下列建设工程，未采取抗震设防措施或者抗震设防措施未达到抗震设防要求的，应当按照国家有关规定进行抗震性能鉴定，并采取必要的抗震加固措施：
　　（一）重大建设工程；
　　（二）可能发生严重次生灾害的建设工程；
　　（三）学校、医院等人员密集场所的建设工程；
　　（四）具有重大历史、科学、艺术价值或者重要纪念意义的建设工程；
　　（五）地震重点监视防御区内的建设工程。
　　第二十条 抗震加固工程应当执行基本建设程序，按照有关规定办理相关手续，保证质量和安全。
　　第二十一条 建（构）筑物的抗震鉴定、抗震加固费用，由产权人承担。
　　公共建（构）筑物的抗震加固经费由该建（构）筑物的管理使用单位多渠道筹措，同级财政予以适当补助。
第五章农村抗震设防
　　第二十二条 各级人民政府和有关部门应当加强对农村民房建设工作的指导和管理，引导村民建设具有抗震性能的房屋，积极推广抗震性能好的结构形式及建造方法。
　　第二十三条 各级人民政府和有关部门应当对达不到抗震设防要求的农村居住用房，指导进行加固改造，提高抗震性能。
　　第二十四条 农村的公共设施及3层以上的各类房屋建筑工程，应当按照工程建设强制性标准进行抗震设防。
　　村民自建的2层以下房屋应当采取必要的抗震措施。
　　第二十五条 县级以上城乡建设行政主管部门、地震工作主管部门要通过科普宣传、建设抗震样板房、技术培训等方式，指导村民自建房屋进行抗震设防。
第六章监督管理
　　第二十六条 城乡建设行政主管部门、地震工作主管部门和其他有关行业主管部门，应当按照职责分工，对建设工程抗震设防情况，进行定期监督检查或者不定期抽查。发现建设工程未进行抗震设防的，应依法责令其改正。
　　第二十七条 城乡建设行政主管部门在进入施工现场进行检查时，相关单位应积极配合，主动提供有关抗震设防的文件和资料，不得拒绝和阻碍，不得提供虚假材料。
　　第二十八条 任何单位和个人对建设工程的抗震设防质量问题，都有权检举和投诉。
第七章法律责任
　　第二十九条 建设单位不依法进行地震安全性评价，或者不按照根据地震安全性评价结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，由县级以上地震工作主管部门依据《中华人民共和国防震减灾法》第八十七条规定，责令限期改正；逾期不改正的，处30000元以上300000元以下的罚款。
　　第三十条 违反本办法第八条规定的一般建设工程，不依据地震小区划结果或者地震动参数复核结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，由县级以上地震工作主管部门依据中国地震局《建设工程抗震设防要求管理规定》第十七条规定，责令限期改正，并处5000元以上30000元以下的罚款。
　　第三十一条 不按照抗震设计规范进行抗震设计或者不按照抗震设计进行施工的，由县级以上城乡建设行政主管部门依据《山东省防震减灾条例》第五十二条规定，责令限期改正，并处10000元以上100000元以下的罚款。
　　第三十二条 擅自变动或者破坏房屋建筑抗震构件、隔震装置、减震部件或者地震反应观测系统等抗震设施的，由县级以上城乡建设行政主管部门依据建设部《房屋建筑工程抗震设防管理规定》第二十六条规定，责令限期改正，并对个人处以1000元以下罚款，对单位处以10000元以上30000元以下罚款。
　　第三十三条 经鉴定需抗震加固的房屋建筑工程，在进行装修改造时未进行抗震加固的，由县级以上城乡建设行政主管部门依据建设部《房屋建筑工程抗震设防管理规定》第二十八条规定，责令限期改正；逾期不改的，处以10000元以下罚款。
　　第三十四条 负责建设工程抗震设防管理的有关部门及其工作人员，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，或者有其他渎职、失职行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章附则
　　第三十五条 本办法自2010年7月1日起施行。