山西省晋城市人民政府办公厅


晋城市人民政府办公厅关于印发 《晋城市技术改造管理办法(试行)》和《晋城市技术改造基金管理办法(试行)》的通知


晋市政办(1997)33号
1997年3月27日


各县(市、区)人民政府 、市直各有关单位:

为强化技术改造基金管理,提高我市技术改造决策的科学化、 民主化水平和项目实施的成功率。现将晋城市技术改造管理办法（试行）和《晋城市技术改造基金管理办法（试行）》印发给你们，望遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　晋城市技术改造管理办法

　　　　　　　　　　　　　　　　　（试　　行）

为加快现有企业技术进步，强化技术改造项目全过程管理，促进我市产业结构 、产品结构调整步伐，根据山西省技术改造管理办法（试行），结合我市实际，制定本办法。

一、技术改造遵循的原则

1、技术改造必须遵循国家产业政策和行业技术政策，加强宏观调控，引导投资方向，避免盲目发展和重复建设，保持我市产业结构协调发展，促进产品结构优化。

2、坚持以提高经济效益为中心，以市场需求为导向，以调整结构为主线，以节能降耗、提高产品质量和档次 、增加新品种、 增加出口创汇 、替代进口为重点，加快企业技术改造。

3、坚持把技术改造与新产品开发 、新技术推广 、技术引进及消化吸收紧密结合，对开发出来的深加工、 技术密集 、高附加值产品优先安排改造，使其尽快形成经济规模，促进科技成果尽快转化为现实生产力。

4、坚持走以内涵为主的发展道路，应用新技术、 新工艺 、新装备及电子技术，改造传统产业 、传统工艺。坚决防止在低层次 、低水平上单纯依靠增添普通设备，简单扩大生产能力。

5、坚持集中力量办大事的原则，围绕优势产品，集中对骨干企业进行重点改造，扶植和发展一批产品竞争力强 、经济规模大的行业排头兵。

6、坚持把技术改造与企业改革、 改组和加强管理相结合，发挥现有资产存量的潜力，改善投资结构，搞好增量与存量的优化组合，促进专业化协作，发展以优势产品 、优势企业为核心的企业集团，逐步形成具有相对优势的支柱产业群。

7、坚持改革开放，积极引进外资及先进的技术和管理方法改造现有企业。重点放在引进软件 、适用先进技术和关键设备上，严格控制一般加工设备进口，防止盲目引进、 重复引进。

8、按照国家计委计资（1983）869号文“关于更新改造措施与基本建设划分的暂行规定”，严格划分基本建设和技术改造界限。凡是列入技术改造的项目，要严格控制土建面积。单项工程新增建筑面积不能超过原面积的30%，用于土建工程量的资金，一般不得超过资金总额的20%。

9、企业在建项目未能按时峻工验收的，一般不再安排新开工项目。

10、技术改造项目企业，应具备的条件：

（1）领导班子素质好，富有开拓精神，经营管理水平较高；项目在建期间，无特殊情况，不得更换企业厂长（经理）及项目负责人。

（2）深化企业改革，转换经营机制取得明显进展。

（3）技术基础较好，对引进技术有消化吸收能力。

（4）产品销售市场好或潜在市场大。

（5）企业经济效益好，具有一定自筹能力和还贷能力，基本符合各专业银行对企业的考核要求，如资产负债率不高于75%，产品产销率在95%以上，银行信用度在3B以上，总收益占总资产的比例在25%以上，项目风险度在0.6以下等。

二、技术改造工程的宏观管理

1、市及各县（市、区）经济管理部门 、金融部门，必须严格执行国家 、省和市有关技术改造的一系列方针政策及有关规定，正确引导投资方向，加强对企业技术改造的宏观管理。

2、市经委负责全市企业技术改造管理工作。积极参与国民经济长期发展规划和产业政策的研究，编制并组织实施全市企业技术改造规划和年度计划，制定实施意见和管理办法。合理规划和调整投资结构，优化投资方向，不断提高投资经济效益。

3、市县（市、区）行业主管部门应根据国家产业政策和行业技术政策，结合我市实际，着重研究编制本行业技术改造规划及重点发展产品 、重点企业改造规划，及时提出行业产品结构调整方案。严格审查和管理本行业技术改造项目。对重点项目实施目标责任制考核，实行全过程管理。

4、各县（市、区）经委应参与本县（市、区）国民经济长期发展规划研究，编制本县（市、区）技术改造规划及年度计划，加强技术改造项目的管理，监督目标责任制的执行。

5、建立科学的项目评估论证程序及制度，对技改项目的可行性研究报告，凡列国家专项 、省重点项目的由省经贸委及省行业主管厅局共同组织专家 、金融等有关部门对项目的技术和经济可行性进行评估论证；凡列为市级技术改造项目的，由市经委及行业主管局共同组织评估论证。

6、加强对技术改造资金的投入和管理

（1）技术改造资金的筹集。列入国家项目的资金，主要由国家专项解决；列入省重点项目的资金主要由省经贸委安排组织；列入市级技改项目的资金由市经委安排组织；列入县级技改项目的资金由县经委安排组织。市技术改造基金采取财政拿一点、 预算外资金补一点 、银行贷一点、 企业筹一点的办法加以解决；财政专项要在每年400万元的基础上逐年增加，公路外运煤炭的市贸能源基金和加价款要用于企业技术改造。市技术改造资金主要用于国家专项，省 、市重点项目的资金配套，原则上对县级项目不搞拼盘办法安排资金。

（2）市技术改造配套资金的管理执行“晋城市技术改造基金管理办法”。

（3）从1996年开始，对技术改造投资项目试行资本金制度，技术改造投资项目必须首先落实资本金才能建设。在总投资中，除从银行或者资金市场筹措的债务性资金外，还必须拥有一定比例的资本金，资本金对投资项目来说是非债务性的，在项目实施中，不得以任何方式抽回。

三、技术改造项目的全过程管理

对技术改造项目，从前准备、 立项 、施工到竣工验收 、投产达产直至收回投资，必须实行全过程管理。

（一）前期工作管理

技术改造项目前期工作一般包括项目建议书 、可行性研究报告和初步设计（或实施方案）的编制 、论证、 评估和审批，以及引进项目的设备分交、 招标 、对外谈判和签约成交。

1、项目审批程序

技术改造项目需在预可行性研究的基础上编制项目建议书，项目建议书批准后，编报可行性研究报告；可行性研究报告批准后，根据项目复杂程度编制和报批初步设计和实施方案。引进项目可根据批准的项目建议书对外开展工作及申报进口手续，但不得对外签约或草签合同。在批准可行性研究报告后方可进行国际 、国内招标，对外开展商务谈判、 签订合同。

（1）技术改造项目建议书由改造企业编制或委托咨询、设计单位编制，按审批权限报批。

（2）可行性研究报告由改造企业委托有资格的咨询 、设计单位编制。可行性研究报告应附有投资、环保 、 电力 、财政等部门意见。项目投资要打足，要考虑到建设期贷款利息、 汇率 、投资方向税及物价指数 、利率变化等，铺底流动资金要落实并计入项目总投资。可行性研究报告经评估谁后，按审批权限报批。

（3）初步设计由企业委托有资格的设计单位编制，按审批权限报批。为保证决策科学化，初步设计、 施工设计原则上不应由编制可行性研究报告的同单位承担。

（4）实施方案：项目投资在200万元以下无土建工程的项目，由企业自行编制或委托设计单位编制，按审批权限报批。

（5）引进技术改造项目中的进口设备，需办理海关减免税的，应在当年一月底和六月底前按企业隶属关系申报当年减免税计划。在设备到货前30---50天内，凭立项设备分交 、进口合同及批准生效文件（不包括单台设备进口卡片）到省经贸委办理减免税证明手续。海关和税务部门凭证证明办理减免税。凡未列入技术改造计划的，一律不得减免税。

2、项目审批权限

（1）总投资在3000万元（原材料工业5000万元）以上项目，由省经贸委报国家贸委审批。

（2）总投资在500万元（含500万元）以上，3000万（原材料工业5000万元）以下项目，由省行业主管部门审查，省经贸委审批，报国家经贸委和归口部备案。

（3）总投资在500万元以下的项目，由市经委审批，报省经贸和归口厅局备案。

（4）企业用自有资金进行环保 ，节能及设备更新等，无土建工程，且燃料、 能源运输等不需省 、地、 市综合平衡，投资规模在500万元以下的项目，由企业自行确定，报县、 市经委、 省经贸委和省行业主管部门备案。

（5）对符合国家、 省产业政策和投资方向，属于国家和省鼓励投资的项目，资金能够自行解决，外部条件能够自行协调，产品出口不涉及配额和许可证的，市经委可比照省经贸委的权限进行审批。

（6）利用引进外资进行的技术改造，总用汇额在3000万美元以上的项目，报国家经贸委审批；总用汇额在3000万美元以下项目，由省经贸委会同有关部门审批，其中直接利用外资项目，审批权限按省有关规定执行。

利用外资 、台资项目审批程序按省政府晋政发（1992）44号文件执行。

（二）年度资金计划的编制

（1）投资规模由省经贸委根据国家下达我省的投资总规模 、技改规划执行情况和产品结构高速方案分解下达各地 、市经委 、市经委结合我市实际分解下达各县（市、区）经委。所有投资在5万元以上的技术改造项目都必须纳入年度技术改造投资规模。

（2）各县（市、区）经委 市直工业各局要按照全市技术改造规划，以及项目前期准备情况，按项目合理工期，提出年度建议计划，于上年度九月底前报市经委。

（3）市经委根据全市技改规划及各单位上报的建议计划以及对项目的筛选审查情况，于十月份完成编制全市技术改造资金计划。其平衡衔接工作的主要内容有：

A、续建的国家专项及省重点项目，与省经贸委衔接年度资金安排意见，落实各渠道资金。

B、年度新开的报国家、 省重点技改项目，组织企业及市有关主管部门向省厅局及省经贸委汇报，完善前期工作及审批文件。

C、对计划新开的和续建的市级技改项目，与开户银行 、各县（市、区）落实贷款及处筹资本金，完善评估证等前期准备工作。

D、市经委编制年度市筹资金及资本金安排使用意见。

E、向分管市领导汇报，召开市技术改造领导组会议听取意见。修改完善建议计划，报市长办公会议审定。

（4）技术改造年度资金计划由市经委于每年度元月份下达各县（市、区）经委、 市直有关局 、有关银行，同时报省经贸委、 省银行备案。

2、年度资金计划的执行

（1）年度资金计划在技术改造控制规模内实行国、 省 、市三级管理。所有部门都必须严格执行技术改造投资规模管理规定。凡未列和技术改造年度资金计划的项目，各级银行和金融部门不得发放贷款，不能享受技术改造优惠政策。

（2）已列入年度资金计划的改造项目，因市场 、价格等因素变化，由原下达计划的部门决定停、缓建或调整规模。项目调整后增列新项目或改造内容有重大变动的，需按程序重新报批。

（3）改造企业应单独设计“技术改造资金专户”，设专人管理，按受开户银行监督，坚持专款专用的原则，正确合理地使用技改资金。对不按资金计划擅自改变资金用途，将技改贷款挪作它用的，要追究改造企业及其主要负责人的责任。

（4）资金计划下达后，改造企业应先把自筹资金打入“技术改造资金专户”后，才能依次办理县市省的配套资金和银行贷款。

（三）实施技术改造项目的管理

1、技术改造项目的设计、 施工和大型设备的购置等都应通过招标，择优选定。改造项目需成套设备，可委托成套部门安排。

2、改造企业必须按合理工期与施工单位签定合同，工程质量、 工期、 费用不能按合同完成时，施工单位应承担责任和经济处罚。

3、改造企业要把技术改造项目作为企业大事来抓，成立技改领导组及专门机构，纳入企业年度计划，按工期要求倒排实施计划，加强网络管理，强化项目责任制，层层分解任务及目标，力争缩短工期、 节约投资，提高整个技改质量。

4、各级部门都要为企业服务 、督促检查，及时解决存在问题。市经委牵头组织，每季召开一次技术改造协调会，协调有关方面处理技改中遇到的难点问题。

（四）竣工验收管理

1、凡列入技术改造计划的项目，按年终奖的改造内容建成投产后，企业应积极准备验收资料，由审批单位组织验收。国家专项 、省重点项目由省经贸委组织审计和评估，符合验收条件的由省直厅局组织验收。市级技改项目符合验收条件的，由市经委委托运费市直主管局组织验收。验收合格的项目由市经委申报省经贸委颁发竣工验收合格证。

2、企业因特殊原因，需要推迟验收的应及时提出申请，说明理由，报主管部门认可。

3、由于内外条件的变化，需对项目目标及主要改造内容进行调整的，应由企业及时报项目原批准单位认可，并在项目验收前提出调整报告，经批准后，做为竣工验收依据。

4、技术改造项目竣工验收后，企业要在当年度及时作固定资产转帐处理。

（五）技术改造的统计工作

1、县（市、区）经委、 市直工业各局要确定专人负责技术改造的统计工作。每季度初10号前，将项目实施情况用统一规定表式报市经委。

2、市经委在每季度初15日前，汇总全市情况，报省经贸委及市分管领导。

四、技术改造项目管理责任制

1、技术改造项目实行责任制管理，按“山西省重点技术改造项目责任制管理办法”及市有关规定执行。

2、技术改造项目必须先行签订项目责任书，方可下达资金。项目责任制的主要内容是一定四包，即定项目负责人，包投资 、包工期、 包质量 、包效益。对按时完工投产 、及时归还贷款，成现突出的要给予奖励 、记功 、表彰，对不能按时完工投产并由于工作失误造成损失的，要给予罚款 、通报批评、 情节严重的建议有关部门给予降职或免职处分。

3、重点技术改造项目要纳入市政府对县（市、区）政府 、市直工业各局年度考核内容，年终进行严格考核。

五、附则

1、本办法由市经委负责解释。

2、以前印发的管理办法与本办法不符的，一律按本办法执行。

3、本办法从正式发文起执行。

一九九七年三月二十七日

　

　　　　　　　　　　　　晋城市技术改造基金管理办法

　　　　　　　　　　　　　　（试　　　行）

依据省政发（1991）43号文、 山西省技术改造基金管理办法的精神，为了加快企业技术改造步伐，加大技术改造投资力度，管好用好市技术改造基金，提高投资效益，在总结以往管理办法的基础上，制定本管理办法。

第一条：市技术改造基金由下列资金构成：

1、市财政预算内用于技术改造的拨改贷资金，包括一九八五年以来除转达资本金拨款、 割免、 贷改拨 、贴息外的用于企业技术改造的拨改贷资金及其每年收回的本息。

2、市经委管理的预算外（由市财政专储）公路煤炭能源基地建设基金及利息收入。

3、市政府确定的其他专项技改资金。

4、乡镇煤运公司通过铁路外运地方留成的能源基金。

5、生铁外运收取的技术改造服务费。

6、通过融资、 发行债券等渠道引进的用于技术改造的资金。

第二条：技术改造基金的使用原则：

必须符合国家产业政策 、技术政策、 生产力布局和中长期计划的要求，必须适应我市产品结构调整总体规划的需要；必须以提高经济效益为中心，以优势产品为龙头，以骨干重点产业为依托，以节能降耗提主产品质量，扩大经济规模，增加出口创汇，替代进口为重点；必须采用国内外先进适用技术，增强产品的市场应变能力和竞争能力，加快企业进步的步伐。

第三条：技术改造资金使用范围：

1、用于经国家、 省 、市审批的二经以上企业、 重点乡镇企业的国家专项省重点、 市重点项目的自筹资金的配套资金和资本金。

2、用于经审批的电力城网改造的市筹配套资金。

3、用于市政府审批的其它专项支出。

第四条：技术改造基金由技术改造领导组实行统一管理，协调使用。市经委负责基金会的划入结算，计划编制，计划执行及资金的使用，回收管理工作；市财政局负责基金的划拨 、专储及使用监督工作。市经委委托市经贸资产经营有限责任公司专户管理，负责资金的发放，监督资金使用情况及资金本息回收。

技术改造基金必须专款专用，未经领导组批准不得随意调整，更不准挪作它用。

第五条：技术改造资金计划方案由市经委负责编制，经主任办公会议及市技改领导组研究，报市政府分管市长及市长办公会议审定后，由市经委 、市财政局联合下达市筹资金计划，输资金调拨手续，转入市经贸资金经营有限责任公司技改基金专永，委托金融机构发放和本息回收。

第六条：技术改造基金用于下列情况时，经批准，可作如下处理：

1、对于社会效益显著，技改规模大，而经济包袱沉重的项目企业，经企业申请，市技术改造领导组研究，报市领导或市长办公会议批准，可给予挂帐停息或免息处理。

2、对于应用“三新”技术，开发新产品及环境保护治理项目，市筹资金执行先贷后拨的办法，项目竣工验收后，经市经委批准，将贷款改为拨款，同时结清贷款期应付利息。

3、企业实行改制，经市政府批准可将原市级技术改造资金（包括“拨改贷”及予算外资金）及未收回的利息，转达为国家资本金，由市政府授权市经贸资产经营公司持股，行使出资者权利。

4、从九六年起，国家规定技术改造实行资本金制度。市技术改造基金，用于项目企业资本金的资金，由市经贸资产经营公司持股，行使出资者权利。

第七条：加强资金使用的责任制管理。

技术改造项目按“市技术改造管理办法”实行严格的管理责任制。项目企业要和市经委签订技术改造项目责任书，实行一定四包（即定项目负责人，包投资、 包工期 、包工期 、包质量 、包效益）明确项目竣工日期，还贷期限。市经贸资产经营有限公司根据责任书，方可下达资金调节器拨通知书，委托商业银行或金融机构发放贷款。对于重大技术改造项目的购买设备款，由企业提供设备厂家及帐户，直接付款，保证专款专用。

第八条：技术改造基金实行有偿使用原则，执行优惠利率政策，年利率为6%。为了保证项目投产，促进企业按时还贷，项目发放时按同期银行技术改造贷款利率执行。项目竣工验收，并能按时还款的，多收利息返还企业。贷款按季计息。

第九条：每年技术改造贷款的利息收入及资本金收益，除受委托的银行 、金融机构代扣缴营业税、 教育附加费、 调控资金费外，按一定比例作为受委托的金融机构的代办手续费，市经贸资产经营有限公司的经费，市经委组织技术改造项目前期费有及表彰技术进步工作中成绩突出单位和先进个人的奖励费。四项费用占比例为25% 、25%、 25% 、10%，其余15%转入基金使用。

第十条：市经贸资产经营公司按月向市委、 市财政局报送计划执行资金发放 、本金回收和利息收支情况报表。

第十一条：市新产品开发基金执行本办法。

第十二条：各县（市、区）可根据本管理办法，结合实际情况，设产县（市、区）技术改造基金，制定管理办法。

第十三条：本办法解释权在市经委，本办法自发布之日起执行。

一九九七年三月二十七日





中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知



　　为了加强证券期货市场诚信建设，强化对市场主体及其行为的诚信约束，进一步提高市场诚信水平，中国证券监督管理委员会按照中央有关精神，根据有关法律、行政法规规定，结合市场实际，总结监管经验，起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》。为全面反映和充分吸收社会和市场各方对制定《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的意见和建议，提高规章质量，现将《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）及其说明全文公布，征求社会各界意见。有关单位和各界人士如有修改意见、建议，可在2012年5月20日前，通过以下方式提出：

　　一、登录中国政府法制信息网（网址：http://www.chinalaw.gov.cn）,通过网站首页左侧的《部门规章草案意见征集系统》，对征求意见稿提出意见。


　　二、通过信函方式将意见寄至：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证券监督管理委员会法律部（邮政编码：100033），并请在信封上注明“诚信监管办法征求意见”字样。


　　三、通过电子邮件方式将意见发至：flbpublic@csrc.gov.cn。


　　四、通过传真方式将意见传真至：（010）88061401。


　　　　　　　　　　　　　　　

二○一二年四月十三日


关于《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》的说明

　　党中央、国务院对社会诚信建设高度重视，广大人民群众也充满期待。资本市场本身就是商业信用发展的结果，是以诚信立足的。诚信缺失、不讲信用，破坏市场秩序，损及市场公正，损害投资者利益，妨碍市场的发展、创新与稳定。为加强对市场主体及其行为的诚信监督约束，不断提高市场诚信水平，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）深入调研、反复论证，起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》（以下简称征求意见稿），进一步广泛征求意见。现就征求意见稿的主要内容说明如下：


　　一、关于诚信监督约束的基本思路


　　诚信是道德与法律的共同价值目标。加强市场诚信建设，是一项系统工程，需要市场各方、社会各界从不同方面共同努力。征求意见稿的主要目的是，在进一步强化监管执法、加大对违法违规行为打击力度的同时，建立专门的诚信监督约束制度。其遵循的基本思路主要是：


　　一是，按照党中央、国务院关于有关部门要建立信用信息系统，有效采集、整合市场主体信用信息的要求，建立证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），全面归集证券期货市场相关监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。


　　二是，按照党中央、国务院关于“加大对失信行为惩戒力度”的精神，在法律、行政法规的范围内，依托诚信档案，探索建立符合市场实际需要的失信惩戒、约束和守信激励、引导机制。


　　三是，按照党中央、国务院关于全面推进社会信用体系建设，大力推动信用信息互联互通，实现对失信行为协同监管的要求，建立与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织的诚信监督合作机制。


　　二、关于诚信档案的内容与范围


　　征求意见稿规定了诚信档案制度：


　　一是，关于诚信档案收录的诚信信息主体。规定包括证券期货从业人员、发行人、上市公司、证券公司（保荐人）、基金管理公司、期货公司、律师事务所和会计师事务所等证券期货服务机构、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者等在内的机构及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等参与市场活动的重要主体，也包括从事证券期货市场活动，存在违法失信行为的其他公民、法人或其他组织。


　　二是，关于诚信档案收录的诚信信息类型。规定主要由基本信息、正面信息和负面信息三类信息构成。基本信息主要用于主体的身份识别和定位。正面信息包括受到省部级及其以上单位或证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算公司等全国性证券期货市场行业组织表彰、奖励、评比信息，信用评级机构的信用评级信息，以及行政许可信息（也包括部分不予许可信息）等。负面信息的内容与范围主要是证监会及其派出机构的案件调查、行政处罚、市场禁入、监管措施等监管执法信息以及自律组织的纪律处分措施信息，也包括其他机关在行政执法、司法活动中产生的证券期货市场主体的信用信息。


　　三是，关于诚信信息的采集途径。正面信息（除行政许可）由公民、法人或其他组织自行申报，证券期货监管执法和自律管理中产生的负面信息，由证监会及其派出机构、自律组织负责采集，其他机关产生的相关信用信息，通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集。


　　三、关于诚信信息的适度公开和接受查询


　　对违法失信行为，要依法予以公开曝光，充分发挥有效的惩戒、警示作用。目前，中国证监会及其派出机构已经依法公开行政处罚、市场禁入决定，公开对保荐人、保荐代表人采取的监管措施，自律组织公开纪律处分决定。从维护证券期货市场公开、公平、公正的“三公”原则出发，按照《政府信息公开条例》的精神，征求意见稿在已有的信息公开基础上，从加强诚信约束、激励的角度，进一步规定和完善了诚信信息公开与接受查询制度。


　　一是，在监管执法措施公开方面，拟进一步扩大公开的监管措施类信息的范围，不仅包括对保荐人、保荐代表人采取的监管措施，还包括对从事非法证券活动的机构及人员，对财务顾问机构及其主办人、对律师事务所、会计师事务所等证券期货服务机构及其人员采取的监管措施。


　　二是，针对上市公司不履行或不全面履行发行上市、股改、分红、资产重组相关公开承诺的失信行为，严重损及广大投资者和社会公众信心的实际，拟建立上市公司相关公开承诺履行情况统一公示制度，体现对公然背弃承诺的惩戒，让市场和社会监督、督促上市公司及相关义务人兑现承诺。


　　三是，为了促进诚信信息的充分利用，发挥社会和市场的诚信监督约束作用，对于没有公开的诚信信息，拟建立允许市场主体申请查询的机制，一方面，市场主体可申请查询自己的诚信信息，另一方面，经查询对象同意，市场机构可以查询其聘任的员工、中介机构及人员的诚信信息，中介机构可以查询其服务的机构及相关人员的诚信信息等。


　　四、关于证券期货监管执法中的诚信约束措施


　　为强化市场活动中的诚信约束，征求意见稿在建立诚信档案、归集诚信信息，扩大公开的诚信信息范围、允许接受查询的基础上，还建立了如下监管环节的诚信约束机制：


　　　　一是，强化行政许可审查环节诚信把关，建立违法失信记录的说明、解释与核查制度。根据《行政许可法》和证监会《行政许可程序规定》，征求意见稿拟将违法失信记录纳入许可审查说明、解释以及核查制度范围，对于存在失信记录的，监管机关可以要求申请人或为其提供服务的中介机构，进行口头或书面说明、解释，说明不充分的，证监会及其派出机构可以对有关事项进行核查。相关程序所用时间从许可期限中扣除。违法失信记录属于法定不予许可条件的，坚决依法不予许可。


　　二是，规定了非行政许可审批、业务创新试点中的制约与激励机制。同等条件下，对于申请人存在失信记录的，证监会及其派出机构可以暂缓或不予审批、安排，诚信记录较好的，证监会及其派出机构可以优先审批、安排。


　　三是，明确在日常监管检查、处罚处理中，将根据有关主体的诚信状况做出差别化安排。处罚处理中，可以综合考虑当事人违法违规行为的性质、情节以及对投资者合法权益的损害程度，将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素。日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地选取检查对象、安排检查项目、合理确定检查频次。


　　四是，建立保荐人、律师、会计师等中介服务的诚信关注函制度。保荐人、律师、会计师等被誉为资本市场的“看门人”，为强化保荐人、证券期货服务机构及其人员诚信守信、勤勉尽责的约束力，增强相关监管工作的实效性，上述机构及其人员存在违法失信行为的，除依法加强对其违法违规行为的处罚处理外，还将建立针对上述机构及其人员的诚信关注提醒机制，由证监会发行监管部门、首席律师办公室、会计师办公室及出具诚信关注函，提请其他单位、部门在监管中予以关注，抄送当事机构及其人员，必要时可予以公开。


　　五是，要求市场机构建立健全内部诚信监督约束机制。规定上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信约束、激励的制度机制，加强内部诚信监督、制约，监管机关按规定监督、检查。


　　六是，探索建立证券期货市场诚信评估制度。明确证监会鼓励行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度，组织开展行业和市场主体的诚信状况评估，并可予以公示。


　　七是，规定发审委委员等委员、专家遴选实行存在失信记录“一票否决”制度。发审委、并购重组委等委员、专家，应该具有更高的诚信标准。征求意见稿规定，在这些委员、专家遴选中，对于存在违法失信记录的，监管机关可以不予聘任。


　　此外，根据征求意见稿，行业组织应当参照相关规定，在履行自律管理职责中，实施诚信约束、激励。同时，应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用，并可开展诚信表彰、奖励。


　　五、关于监督管理与行政责任


　　一是关于诚信监督管理与服务。征求意见稿规定了证监会诚信监管机构的工作职责。同时，明确了证监会和派出机构在诚信监督管理方面的职责分工，就派出机构提供诚信信息申报、查询、更正等服务工作做了具体规定。


　　二是关于诚信监督管理相关行政责任。为了保障诚信档案和诚信监督管理工作的严肃性，征求意见稿分别规定了证监会及其派出机构、市场自律组织的采集工作责任，公民、法人或其他组织为申报信息的真实性、准确性、完整性负责，并依法设定了虚假申报的监管措施和责任。


　　六、关于信息主体权益保护的几点说明


　　一是，设定诚信信息的效力期限。在加强对失信行为的惩戒约束的同时，为避免一时的“污点”成为永远的“包袱”，征求意见稿统筹考察证券期货相关法律、行政法规和规章的规定，参考有关国家或地区的相关做法，借鉴国务院法制办《征信管理条例（第二次征求意见稿）》关于个人不良信息保存期限的基本精神，区分诚信信息的不同性质和类别，分类设定效力期限。即：一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的效力期限为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。


　　二是，建立诚信信息更新、更正机制。规定有关决定或者行为经由法定程序撤销、变更的，相关诚信信息相应予以撤销、变更。市场主体认为自己的信息有应予撤销、变更情形但未撤销、变更，或者其他重大、明显错误情形的，可以申请更正，并相应规定了具体的操作程序。


　　三是，为强化诚信信息申请查询环节的信息主体权益保护，规定了较为完善的申请查询程序。在查询身份核查方面，规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件，查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。在查询结果使用方面，强调不得泄露或提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用，不得用于其他非法目的，并规定了监管措施和行政责任。此外，为保护国家秘密、个人隐私和商业秘密，规定诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私的，不予查询。


　　点击查看附件:证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）
http://www.chinalaw.gov.cn/article/cazjgg/201204/20120400364734.shtml